银行内部控制与反洗钱测试卷附答案.doc

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银行内部控制与反洗钱相关知识考试试卷

1.内控合规管理信息系统中，有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、分工及资料调阅等信息。

A、历史资料查询

B、检查报表

C、项目评价

D、内控合规信息查询

【正确答案】：C

2.下列关于关联方的范围，说法不正确的是()：

A、不同监管部门对关联方的界定是不同的

B、我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集

C、不同监管部门对于“近亲属”的界定范围是相同的

D、《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围

【正确答案】：C