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2025年职业资格期货从业资格期货法律法规-期货法律法规参考题库含答案解析(5套试卷)

2025年职业资格期货从业资格期货法律法规-期货法律法规参考题库含答案解析(篇1)

【题干1】根据《期货和衍生品法》规定，期货公司从事境外期货经纪业务需经哪一部门批准？

【选项】A.国务院金融监督管理机构B.国务院C.国家外汇管理局D.地方金融监督管理局

【参考答案】A

【详细解析】《期货和衍生品法》第125条明确规定，期货公司从事境外期货经纪业务应当经国务院金融监督管理机构批准。其他选项如国务院和地方金融监督管理局无直接审批权，国家外汇管理局主要负责外汇业务监管，故正确答案为A。

【题干2】下列哪项行为属于期货市场操纵行为？

【选项】A.通过公开市场信息影响期货价格B.与关联方合谋控制期货交易量C.利用虚假申报制造市场波动D.向投资者承诺保本保收益

【参考答案】B

【详细解析】《期货市场操纵行为认定指引》将“合谋控制交易量”列为操纵行为类型之一。选项A属于信息操纵，C属于虚假申报，D涉及违规承诺，均与B项的合谋控制交易量直接对应法规定义，故B为正确答案。

【题干3】期货合约的履行地应如何确定？

【选项】A.以交易场所所在地为准B.以合约标的物所在地为准C.以买方所在地为准D.以卖方所在地为准

【参考答案】A

【详细解析】《期货交易管理条例》第20条明确合约履行地以交易场所所在地为准。标的物所在地影响交割地点选择，但履行地仍以交易所为基准，C、D选项混淆了履行地与交割地的概念，故A正确。

【题干4】期货公司风险管理子公司开展哪些业务需向监管机构报告？

【选项】A.自营期货交易B.资产管理业务C.境外期货经纪业务D.客户资金存管

【参考答案】B

【详细解析】《期货公司风险管理子公司业务管理办法》第24条规定，风险管理子公司从事资产管理业务需向期货公司报告，而自营交易、境外经纪和资金存管分别受不同条款约束，故B为正确选项。

【题干5】客户资金账户实行的是哪种管理方式？

【选项】A.完全实名制B.分级实名制C.混合实名制D.穿透式实名制

【参考答案】D

【详细解析】《期货公司客户资金管理办法》第15条要求客户资金账户实行穿透式实名制管理，即资金流向需完全可追溯至最终投资者。其他选项均不符合穿透式管理核心要求，故D正确。

【题干6】下列哪项属于期货交易所的自律监管职责？

【选项】A.制定期货市场发展规划B.审批期货公司设立C.调查内幕交易行为D.制定交易规则

【参考答案】D

【详细解析】《期货交易所管理办法》第37条明确交易所负责制定交易规则、监督交易行为等自律监管职责。选项A属于国务院职责，B为证监会审批事项，C由证监会调查，故D正确。

【题干7】期货公司向客户收取保证金的最高比例不得超过什么？

【选项】A.合约价值的80%B.合约价值的50%C.合约价值的30%D.合约价值的20%

【参考答案】B

【详细解析】《期货公司管理办法》第56条规定，期货公司向客户收取的保证金不得超过合约价值的80%，且最低不得低于合约价值的20%。选项B为上限值，故正确。

【题干8】下列哪项属于期货市场禁止的过度集中持仓行为？

【选项】A.单日持仓量占比超过10%B.单品种持仓量占比超过20%C.会员持仓量超过市场总持仓量的5%D.个人投资者持仓量超过10万元

【参考答案】C

【详细解析】《期货市场过度集中持仓监控标准》规定，会员持仓量超过市场总持仓量的5%即构成过度集中持仓。其他选项的数值标准分别对应单日、单品种及个人投资者限制，故C正确。

【题干9】期货公司从事资产管理业务不得承诺的条款是？

【选项】A.保本保收益B.浮动收益C.收益分配比例D.风险控制措施

【参考答案】A

【详细解析】《期货公司资产管理业务管理办法》第28条明确禁止承诺保本保收益，其他选项如收益分配、风险控制措施均属于合规披露内容，故A为正确答案。

【题干10】下列哪项属于境外期货经纪业务备案材料？

【选项】A.境外期货交易所资质证明B.境外合作机构合作协议C.公司章程D.股东会决议

【参考答案】A

【详细解析】《期货公司境外期货经纪业务管理办法》第21条要求备案境外期货交易所资质证明及合作机构协议，公司章程和股东会决议属于公司内部文件，故A正确。

【题干11】期货交易所暂停交易的程序由谁启动？

【选项】A.交易所理事会B.交易委员会C.技术保障部门D.证监会

【参考答案】B

【详细解析】《期货交易所管理办法》第92条规定，交易委员会负责根据市场异常情况启动暂停交易程序，理事会负责重大事项决策，技术