企业合规考试题目及答案.docVIP

企业合规考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.提高企业利润B.确保企业合法运营C.提升员工福利D.扩大企业规模

2.以下哪项不属于合规风险（）

A.法律风险B.市场风险C.监管风险D.道德风险

3.企业合规管理体系不包括以下哪个要素（）

A.合规制度B.合规文化C.合规审计D.企业战略

4.合规负责人通常向谁直接汇报工作（）

A.部门经理B.财务总监C.董事会D.人力资源经理

5.企业与供应商签订合同时，主要审查的合规点不包括（）

A.供应商资质B.合同条款合法性C.供应商业绩D.供应商办公环境

6.员工在发现企业存在合规问题时，应首先向（）报告

A.外部监管机构B.媒体C.上级领导D.竞争对手

7.企业开展合规培训的主要目的是（）

A.打发员工时间B.提高员工合规意识C.增加员工工作量D.降低企业成本

8.以下哪种行为不属于商业贿赂（）

A.送客户贵重礼品B.正常的商务宴请C.给予回扣D.为客户提供旅游

9.企业进行合规风险管理的第一步是（）

A.风险应对B.风险评估C.风险识别D.风险监控

10.企业合规管理与企业日常运营的关系是（）

A.相互独立B.合规管理服务于日常运营C.日常运营服从于合规管理D.没有关系

答案：1.B2.B3.D4.C5.D6.C7.B8.B9.C10.B

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.企业合规管理的主要内容包括（）

A.法律法规遵循B.商业道德规范C.内部政策执行D.企业形象塑造

2.合规文化建设的关键要素有（）

A.领导重视B.员工培训C.激励机制D.违规惩罚

3.企业在采购环节可能面临的合规风险有（）

A.供应商欺诈B.采购流程不规范C.环保要求不达标D.采购价格过高

4.企业合规管理体系的运行机制包括（）

A.风险预警机制B.信息沟通机制C.应急处理机制D.人员考核机制

5.企业合规管理部门的职责有（）

A.制定合规制度B.开展合规培训C.进行合规监督D.参与企业决策

6.以下属于企业合规管理中的合规义务来源的有（）

A.法律法规B.行业标准C.企业内部规定D.客户要求

7.企业在处理合规投诉时应遵循的原则有（）

A.及时处理B.保密原则C.公平公正D.内部优先

8.合规管理与企业风险管理的关系是（）

A.相互关联B.目标一致C.合规管理是风险管理的一部分D.风险管理是合规管理的一部分

9.企业在海外经营时可能面临的特殊合规风险有（）

A.不同国家法律差异B.文化冲突C.政治风险D.汇率风险

10.加强企业合规管理的好处有（）

A.提升企业声誉B.降低法律风险C.增强市场竞争力D.增加企业成本

答案：1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABC6.ABC7.ABC8.ABC9.ABC10.ABC

三、判断题（每题2分，共20分）

1.企业合规管理只是针对高层管理人员的要求。（）

2.只要企业不违法，就不需要进行合规管理。（）

3.合规管理部门应独立于其他业务部门。（）

4.企业内部的合规制度可以随意更改。（）

5.员工在工作中只要完成任务，无需关注合规问题。（）

6.合规风险一旦发生，企业就会面临严重的法律后果。（）

7.企业可以通过外包的方式完全将合规管理工作交给外部机构。（）

8.良好的合规文化有助于减少企业内部的违规行为。（）

9.合规管理主要是事后对违规行为进行处理。（）

10.企业合规管理的目标是零违规。（）

答案：1.×2.×3.√4.×5.×6.×7.×8.√9.×10.√

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述企业合规管理的重要性。

答案：有助于确保企业合法运营，避免法律风险与损失；提升企业声誉，增强市场竞争力；促进内部管理规范，保障企业稳健发展。

2.企业如何建立有效的合规培训机制？

答案：制定针对性培训计划，涵盖不