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依兰支行《反洗钱法》百题问答活动测试题

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1、新《反洗钱法》是在什么时间修订通过的？

2024年10月8日

2024年11月8日

2025年1月1日

2024年12月8日

2、新《反洗钱法》共多少章，多少条？

6章，55条

7章，65条

8章，70条

5章，60条

3、新《反洗钱法》于什么时间开始施行？

2024年12月1日

2025年1月1日

2025年3月1日

2025年5月1日

4、下列哪项不属于新《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体？

银行业金融机构

证券基金期货业金融机构

普通零售商店

非银行支付机构

5、金融机构客户身份资料在业务关系结束后，应当至少保存多少年？

5年

10年

15年

20年

6、反洗钱调查中的临时冻结不得超过多长时间？

24小时

48小时

72小时

96小时

7、新《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向哪个部门举报？

反洗钱行政主管部门

消费者协会

市场监督管理部门

税务部门

8、金融机构应当按照规定建立客户尽职调查制度，下列哪种情形不需要开展客户尽职调查？

与客户建立业务关系

为客户提供规定金额以上的一次性金融服务

客户办理小额存取款业务且无异常

有合理理由怀疑客户及其交易涉嫌洗钱活动

9、下列哪项不属于反洗钱特别预防措施涉及的名单？

国家反恐怖主义工作领导机构认定的恐怖活动组织和人员名单

外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单

国务院反洗钱行政主管部门认定的具有重大洗钱风险的组织和人员名单

失信被执行人名单

10、金融机构未按照规定开展客户尽职调查，情节严重的，最高可处多少罚款？

20万元

50万元

200万元

500万元

11、预防恐怖主义融资活动不适用新《反洗钱法》。

对

错

12、反洗钱工作应当贯彻落实党和国家路线方针政策、决策部署，坚持总体国家安全观。

对

错

13、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的反洗钱信息，非依法律规定，可以向相关单位提供。

对

错

14、金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。

对

错

15、在业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并评估客户整体状况及交易情况。

对

错

16、客户由他人代理办理业务的，金融机构只需核实被代理人的身份即可。

对

错

17、反洗钱监测分析机构可以根据依法履行职责的需要，要求义务机构提供大额交易和可疑交易相关的补充信息。

对

错

18、外国国家、组织违反对等、协商一致原则直接要求境内金融机构提交客户身份资料，金融机构可以擅自执行。

对

错

19、金融机构的负责人对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

对

错

20、违反新《反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对

错