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监管金融监管总局三连发金融监管合规评估与改进合同

甲方（金融机构或企业名称）：____________________

地址：________________________________________

法定代表人：_____________________________

联系电话：________________________________

乙方（监管机构或评估机构名称）：____________________

地址：________________________________________

负责人：_____________________________

联系电话：________________________________

鉴于甲方（金融机构或企业名称）在金融业务活动中需要接受乙方的监管与合规评估，以促进其合规经营，双方经友好协商，达成如下协议：

一、评估范围

1.乙方将对甲方在_______年度的金融业务活动进行全面合规评估。

2.评估内容包括但不限于：内部控制制度、风险管理、业务操作、信息披露、消费者权益保护等方面。

二、评估内容与方法

1.乙方将依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》等相关法律法规及金融监管政策，对甲方进行合规评估。

2.评估方法包括但不限于：查阅文件、现场检查、访谈、数据分析等。

三、评估时间

1.乙方应在_______年_______月_______日前完成对甲方的合规评估。

2.如遇特殊情况，经双方协商一致，可适当调整评估时间。

四、评估报告

1.乙方应在评估完成后_______日内向甲方提交书面评估报告。

2.评估报告应包括评估发现的问题、改进建议及整改期限。

五、整改措施

1.甲方应认真阅读评估报告，针对评估发现的问题，制定整改措施。

2.甲方应在_______年_______月_______日前完成整改，并向乙方提交整改报告。

六、保密条款

1.双方对本合同内容、评估过程中获取的资料及信息负有保密义务。

2.未经对方同意，不得向任何第三方泄露或披露。

七、违约责任

1.如甲方未按约定时间提交整改报告，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

2.如乙方未按约定时间完成评估工作，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

九、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

甲方（金融机构或企业名称）：____________________

地址：________________________________________

法定代表人（签字）：_____________________________

日期：_______年_______月_______日

乙方（监管机构或评估机构名称）：____________________

地址：________________________________________

负责人（签字）：_____________________________

日期：_______年_______月_______日