2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【a卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）

A.公司更换主要领导人时

B.公司与董事间发生诉讼时

C.董事自己或他人与本公司有交涉时

D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

【答案】：A

2、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（）

A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持

D.定期或不定期报送检查工作报告

【答案】：D

3、（）是基金职业道德教育的核心内容

A.基金职业道德规范教育

B.品质培养

C.道德教育

D.专业技能

【答案】：A

4、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C

5、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

6、基金份额登记不包括（）。

A.登记过户

B.会计核算

C.结算

D.存管

【答案】：B

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