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深圳齐心集团股份有限公司委托理财管理制度

深圳齐心集团股份有限公司

委托理财管理制度

第一章总则

第一条为规范深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托理财管理，提高资

金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险，提升公司经济效益，根据《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律法规及《深圳齐心集团股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称

“控股子公司”）。公司控股子公司进行委托理财须报经公司同意，未经审批不得进行任何理

财活动。

第三条本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子公司在控制投

资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、

基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财

产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

公司应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机

构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的

权利义务及法律责任等。

第二章审批权限和决策程序

第四条公司根据委托理财的种类、特点和运作状况，建立健全委托理财专项制度，明确

决策程序、报告制度、内部控制及风险监控管理措施，在风险可测、可控、可承受的前提下从

事委托理财。

第五条公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和披露义

务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，低于董事会审批金

额的决策事项由总经理审批。委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额

超过一千万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。委托理

财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过五千万元人民币的，在董事会审

议通过后，还应当提交股东会审议。

相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益

进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。

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深圳齐心集团股份有限公司委托理财管理制度

公司与关联人之间进行委托理财的，还应当以委托理财额度作为计算标准，适用《深圳证

券交易所股票上市规则》及《公司章程》中关联交易的相关规定。

第六条董事会在审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予

董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、

经营状况和财务状况是否良好。

第三章委托理财的管理与实施

第七条公司资金管理部门是委托理财运作的管理执行部门，负责编制年度委托理财规划；

负责委托理财产品业务的经办和日常管理；负责委托理财产品的财务核算；负责委托理财相关

资料的归档和保管等。主要职能包括：

（一）负责投资前论证，根据公司财务状况、现金流状况、资金价格及利率变动等情况，

对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等

进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务；

（二）负责投资期间管理，落实风险控制措施，出现异常情况时及时报告董事会；

（三）负责投资事后管理，跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。

第八条为充分保证公司资产安全，公司从事委托理财行为应遵循以下原则：

（一）公司进行投资理财应坚持