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中国石油集团资本股份有限公司

董事会授权管理办法

第一章总则

第一条为进一步完善中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公

司）的法人治理结构，规范董事会授权行为，建立科学、规范、高效的决

策机制，保障股东、公司和利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交

易所股票上市规则》《中国石油集团资本股份有限公司章程》（以下简称《公

司章程》）等规定，制定本办法。

第二条本办法所称授权是指董事会在不违反法律、行政法规、部门

规章、规范性文件及《公司章程》的前提下，结合公司经营管理的实际需

要，就董事会授权决策权限范围内的部分事项，以授权方式明确董事长、

总经理等被授权人决策权限的行为。

第三条授权管理的基本原则是：

（一）依法合规。授权应当遵循有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件的要求，确保授权合法合规。董事会仅可将必须由其自身履行的

法定职权外的部分职权进行授权。

（二）有效监控。应加强对授权运行情况的监督，确保对授权执行行

为的有效监控。

（三）动态调整。授权在有效期内保持相对稳定，并根据内外部因素

的变化和经营管理的需要，及时调整。

（四）制衡与效率兼顾。授权既要体现对被授权人的制衡作用，又要

有利于被授权人高效从事经营管理。

（五）权责对等。坚持权利义务责任相统一，规范权力运行，完善授

权经营体系，建立决策、执行和监督环节的管理闭环，防范风险。

第四条决定授权权限和内容的依据包括：

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（一）有关法律、行政法规、部门规章以及规范性文件；

（二）《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等公司治

理文件；

（三）公司发展战略、经营计划和经营管理实际；

（四）对被授权人的监督检查和评价结果；

（五）授权事项的风险程度。

第二章授权管理

第五条在《公司章程》规定的董事会决策权限范围内，董事会可以

对以下事项在一定范围内进行授权：

（一）对外投资；

（二）收购出售资产；

（三）提供财务资助；

（四）委托理财；

（五）关联交易；

（六）对外捐赠；

（七）董事会认为必要的其他可授权事项。

具体事项和权限见附件《中国石油集团资本股份有限公司董事会授权

清单》。

第六条对于法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》

规定必须由董事会行使、不允许授权的事项以及需提请股东会决定的事项，

不得授权董事长或总经理等被授权人行使。

第七条董事会授权董事长、总经理决策的事项，公司党委一般不作

前置研究讨论，分别通过董事长专题会、总经理办公会集体研究讨论决定。

董事会授权总经理办公会决策事项，决策前需征得董事长同意。未达到上

述办公会议研究标准的事项，按照公司相关管理制度的规定进行审议和批

准。

第八条授权事项决策后，董事长、总经理等被授权人应组织有关部

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门和单位及时实施。遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整或不能

继续执行的，有关部门和单位应及时报告，确有必要的应按照授权权限重

新履行决策程序。

第九条被授权人根据工作需要，可以对具备行权能力的岗位进行转

授权。转授权不得超过被授权人自身权限，期限不得超过被授予权限的有

效期。对已转授权的职权，不得再次进行转授。

第十条被授权人在行使职权时，应本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，

严格遵守《公司章程》及本办法的相关规定，在授权范围内行使职权，不

得损害公司利益。

第十一条董事会可根据需要，对本办法规定的授权事项及权限进

行调整。

第十二条当授权决策的事项外部环境发生重大变化，严重偏离该

事项决策预期效果时，被授权人有责任将该事项向董事会报告。

第十三条如发生下列情形之一，授权终止：

（一）授权期限届满；

（二）授权被撤销；