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辽宁成大股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）治理结

构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民

共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董

事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等

有关法律法规、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并

与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能

影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉的义务，按照相关

法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监

督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。独立董

事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害

关系的单位和个人的影响。

第四条独立董事最多在3家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的

时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括

一名会计专业人士。

以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业

知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具有注册会计师资格；（2）具有会

计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；（3）

具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以

上全职工作经验。

第二章独立董事的任职条件

第六条独立董事应当具备下列与其行使职权相适应的任职条件：

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（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本制度第七条规定的独立性的要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及规则；

（四）具有5年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作

经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）符合《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适

用）；

（七）符合中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）

休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

（八）符合中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的

意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定（如适用）；

（九）符合中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）

问题的意见》的规定（如适用）；

（十）符合其他法律、行政法规和部门规章以及《公司章程》规定的情形。

第七条独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事：

（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社

会关系；

（二）直接或间接持有公司已经发行股份1％以上或者是公司前10名股东

中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前

5名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女；

（五）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法

律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体

人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主

要负责人；

（六）与公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往

来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

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（七）最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的