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2025年浙江档案职称考试（档案高级管理实务与案例分析）综合试题及答案

一、案例分析题（共40分）

（一）背景材料：2024年，浙江省某设区市档案馆启动“馆藏民国档案数字化提升工程”，计划用12个月完成10万页民国档案的高清数字化及元数据著录，预算280万元。项目实施6个月后，累计完成3.2万页扫描，其中15%的图像存在偏斜、字迹模糊问题；元数据著录字段完整率仅65%，部分条目主题词标引不准确；项目已支出180万元，超进度预算25%。馆务会要求档案管理部提交问题分析报告及整改方案。

问题1：结合《数字档案馆建设指南》（DA/T82-2019）及浙江省档案数字化工作规范（DB33/T2156-2018），分析该项目当前存在的主要问题及成因。（20分）

答案：

主要问题及成因如下：

1.数字化进度滞后：计划6个月应完成5万页（10万页×50%），实际完成3.2万页，进度仅64%。成因包括：①前期调研不充分，未针对民国档案纸张脆化、字迹洇渗等特殊状况制定差异化扫描方案，导致单页处理时间延长；②设备配置不足，仅投入2台高速扫描仪（标准应按日均处理量配置3-4台）；③人员培训不到位，扫描员对民国档案的特殊装裱方式（如经折装、蝴蝶装）操作不熟练。

2.数字化质量不达标：图像质量问题率15%，元数据完整率仅65%。成因包括：①质量控制体系缺失，未执行“扫描-初检-复检-终检”三级质检流程（DB33/T2156要求每环节抽检率不低于10%）；②元数据著录标准不统一，未制定符合民国档案特点的《主题词标引细则》，导致标引人员主观随意性大；③缺乏技术支撑，未引入OCR识别辅助著录，依赖人工逐条录入效率低且易出错。

3.资金使用超支：6个月预算应为140万元（280万×50%），实际支出180万元，超支40万元。成因包括：①合同条款不严谨，未约定“因质量不达标返工产生的额外费用由服务方承担”，导致重复扫描、补录成本由档案馆承担；②项目监理缺位，未委托第三方监理机构对设备使用效率、人员工时进行动态监控，存在人工工时虚报现象；③耗材管理混乱，民国档案修复用无酸纸、中性胶水等耗材领用量超出预算30%，未建立“领用-登记-核销”闭环管理。

（二）背景材料：2024年8月，浙江省某制造企业（AAA级档案管理单位）因产品质量纠纷被客户起诉至法院。客户主张2022年签订的《产品质量保证协议》中约定“设备故障率超3%可退货”，但企业档案部门提供的协议复印件显示该条款被划掉并加盖“作废”章，而客户持有的原件无此标记。经核查，企业档案员王某2023年整理合同时，误将未生效的修改稿（含作废条款）归档，且未与业务部门核对原件；同时，2022年设备维修记录因库房漏水部分缺失，无法证明实际故障率。最终企业被判赔偿200万元，档案部门负责人被追责。

问题2：结合《企业文件材料归档范围和保管期限规定》（国家档案局令第10号）及《档案安全风险评估指标体系》（DA/T89-2022），分析该企业档案管理存在的风险点，并提出改进措施。（20分）

答案：

风险点分析：

1.归档材料真实性风险：①未执行“合同类文件归档需同时保存原件或具有法律效力的复制件”规定（10号令第八条），误将修改稿作为正式文件归档，导致法律凭证效力丧失；②归档流程缺失“业务部门确认”环节，档案员仅依据部门移交清单接收，未与合同审批系统电子存证核对，造成“账实不符”。

2.档案保管安全风险：①库房防护不符合标准，漏水事故暴露温湿度监控（应24小时监测）、防水设施（如库房地面防水等级应≥P6）、应急排水（每50㎡应配置1台排水泵）等防护措施失效；②维修记录缺失违反《档案安全风险评估指标体系》中“重要业务档案完好率应达100%”要求（DA/T89-2022第5.2.1条），关键证据灭失直接影响诉讼结果。

3.责任管理风险：①档案部门未建立“双套制”归档机制（纸质+电子），电子合同仅存储于业务系统，未同步归档至档案管理系统，导致原件追溯困难；②未落实“岗位责任清单”，档案员王某未履行“归档材料审核”职责（DA/T89要求档案员需具备文件真实性鉴别能力），且部门负责人未定期抽查归档质量。

改进措施：

1.强化归档真实性管理：修订《合同档案归档细则》，明确“归档时需附业务部门出具的《文件有效性确认单》”，并通过档案管理系统与合同审批系统对接，自动抓取电子存证信息与纸质件比对，确保“双套一致”。

2.提升档案保管安全：投入50万元改造库房，加装智能温湿度控制系统（精度±1℃/±2%RH）、防水卷材（厚度≥2mm）、应急排水泵（每30㎡1台），并按DA/T89要求每月开展安全自查，每季度委托第三方进行风险评估。

3.完善责任体系：