农商行法律知识培训课件.pptx

农商行法律知识培训课件汇报人：XX

目录培训课程概规操作实务法律法规基础法律风险防范05案例研讨与实战06培训效果评估

培训课程概述第一章

培训目的与意义提升员工对农商行法律知识的理解和遵守，规避法律风险。增强法律意识通过培训，规范员工业务操作，确保合法合规，保护银行与客户权益。规范业务操作

培训对象与范围农商行员工培训对象涵盖法律法规与合规操作培训范围

培训课程结构讲解日常业务中的合规操作流程合规操作指南通过实际案例解析法律风险案例分析环节介绍农商行相关法律基础知识法律知识基础

法律法规基础第二章

银行业相关法律包括《商业银行法》《银行业监督管理法》等。主要法律法规保障金融安全，维护市场秩序，促进银行业健康发展。法律作用意义

金融监管政策具体监管要求规范经营行为，强化风险管理，明确监管职责分工。监管法律框架包括《商业银行法》《银行业监督管理法》等。0102

风险防控法规规范农商行案件管理，加强内控和风险管理。《银行业监督法》01确保银行业务稳健，防范金融风险，保护客户权益。《商业银行法》02

合规操作实务第三章

业务操作合规要点规范流程，确保资金安全存款业务合规严格审批，防控风险贷款业务合规遵守法规，规范操作跨境业务合规

合规风险案例分析01信贷违规案例分析信贷业务中违规操作导致的风险事件，强调合规审查的重要性。02内部欺诈案例探讨员工内部欺诈引发的合规风险，提出加强内部控制和监管的建议。

合规操作流程识别业务风险点，明确合规要求。风险识别流程实施持续监控，定期报告合规情况。监控报告流程规范内部审批程序，确保决策合规。内部审批流程010203

法律风险防范第四章

风险识别与评估分析业务环节，找出可能存在的法律风险点。识别潜在风险对识别出的风险进行评估，确定其可能造成的后果及影响程度。评估风险影响

风险管理策略建立健全法律风险管理制度，明确职责分工，规范操作流程。制度完善加强员工法律知识培训，提升风险识别与应对能力。培训提升

应对法律纠纷确定法律纠纷中的责任主体，为纠纷解决奠定基础。明确责任主体遇到法律纠纷时，及时寻求专业法律意见，确保合规处理。及时法律咨询

案例研讨与实战第五章

真实案例分析信贷纠纷案例分析农商行信贷业务中的法律纠纷，探讨合规操作的重要性。存款保险案例解读存款保险制度，通过案例说明其在风险防控中的作用。

模拟法庭演练模拟真实法庭环境，让员工扮演角色，体验法律纠纷处理过程。实战情境模拟通过模拟法庭，锻炼员工的法律思维、辩论技巧和证据分析能力。法律技能锻炼

防范措施讨论加强内部管理，完善规章制度，确保业务操作合法合规。制度完善建立风险预警机制，及时发现并处理潜在的法律风险。风险预警

培训效果评估第六章

培训反馈收集01问卷调查通过问卷形式收集学员对培训内容、讲师表现等方面的反馈。02面对面访谈组织面对面访谈，深入了解学员对培训的实际需求和改进建议。

知识掌握测试通过在线问卷，评估员工对农商行法律知识的掌握程度。在线问卷测试设计案例分析题，考察员工运用法律知识解决实际问题的能力。案例分析测试

持续改进计划根据评估结果，动态调整培训内容，确保与法律更新同步。内容动态调整建立培训反馈机制，收集学员意见，定期评估培训效果。反馈机制建立