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信息安全风险识别与控制手册

一、引言

1.1手册目的与背景

在当前数字化浪潮席卷全球的背景下，组织的业务运营、管理决策乃至核心竞争力的构建，都高度依赖于信息系统及数据资源。然而，伴随信息技术飞速发展而来的，是日益严峻且复杂多变的信息安全威胁。数据泄露、勒索攻击、系统瘫痪等安全事件频发，不仅可能导致组织遭受直接的经济损失，更可能引发声誉损害、客户流失、法律合规风险，甚至威胁到组织的生存基础。

本手册旨在为组织提供一套系统化、可操作的信息安全风险识别与控制方法论及实践指南。通过建立规范的风险识别流程、运用科学的分析方法、实施有效的控制措施，帮助组织全面洞察潜在的信息安全风险，将风险水平控制在可接受范围之内，从而保障信息资产的机密性、完整性和可用性，支撑组织业务的持续健康发展。

1.2适用范围

本手册适用于组织内所有与信息资产相关的部门、业务流程及全体员工。无论是信息技术部门、业务部门，还是管理层，均应遵循本手册所阐述的原则和要求，共同参与信息安全风险的管理过程。本手册所指的信息资产包括但不限于硬件设备、软件系统、数据信息、网络资源、相关人员以及承载这些资产的物理环境和管理流程。

1.3重要性与原则

信息安全风险识别与控制是组织整体风险管理的重要组成部分，是一项持续性、动态化的系统工程。其核心原则包括：

*系统性原则：从组织整体业务视角出发，全面、系统地识别和评估各类信息安全风险，避免局部化、碎片化的管理。

*主动性原则：变被动应对为主动预防，通过常态化的风险识别与评估，及时发现潜在威胁，防患于未然。

*客观性原则：基于事实和数据进行风险分析与判断，避免主观臆断，确保评估结果的准确性和可信度。

*适用性原则：风险控制措施的制定与实施应与组织的业务特点、规模、风险承受能力相适应，力求实用、有效、经济。

*持续性原则：信息安全风险处于不断变化之中，风险识别与控制活动应贯穿于信息系统生命周期的全过程，并根据内外部环境变化定期审查和更新。

二、信息安全风险基本概念

2.1风险定义

信息安全风险是指由于人为或自然的威胁利用信息系统及其管理过程中存在的脆弱性，可能导致信息资产的保密性、完整性和可用性遭受损害，从而对组织的业务运营和战略目标实现产生负面影响的可能性及其潜在影响。

2.2风险要素关系

信息安全风险的构成涉及三个核心要素：资产、威胁和脆弱性。三者之间的关系可以概括为：威胁利用脆弱性，作用于资产，从而产生风险。

*资产（Asset）：对组织具有价值的信息或资源，是风险评估的对象。

*威胁（Threat）：可能对资产或组织造成损害的潜在原因，它可以是人为的（如黑客攻击、内部人员误操作），也可以是自然的（如地震、洪水）。

*脆弱性（Vulnerability）：资产或其防护措施中存在的弱点或缺陷，使得威胁有机可乘。

2.3风险评估与风险管理

风险评估是风险管理的基础和关键环节，它通过识别组织的信息资产，分析资产面临的威胁和自身存在的脆弱性，评估风险发生的可能性及其可能造成的影响，从而确定风险等级。风险管理则是一个更广泛的概念，它包括风险评估、风险处理（如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受）、风险监控和风险审查等一系列活动，旨在将风险控制在组织可接受的水平。

三、风险识别

3.1资产识别与分类

资产识别是风险识别的首要步骤。组织需要明确自身拥有哪些信息资产，并对其进行分类和价值评估。

*资产识别方法：

*问卷调查：向各部门发放资产清单问卷，收集硬件、软件、数据、服务等信息。

*访谈：与关键岗位人员（如部门负责人、系统管理员、业务骨干）进行访谈，深入了解业务流程中的核心资产。

*文档审查：查阅组织的IT资产清单、采购记录、系统架构图、网络拓扑图、业务流程图等文档。

*实地巡查：对机房、办公区域等进行实地查看，核实资产存在情况。

*资产分类：

*硬件资产：服务器、计算机、网络设备、存储设备、移动设备等。

*软件资产：操作系统、数据库管理系统、应用软件、中间件、工具软件等。

*数据资产：客户数据、财务数据、业务数据、知识产权、配置信息、日志记录等（按敏感级别可进一步细分）。

*服务资产：网络服务、应用系统服务、云服务等。

*人员资产：掌握关键知识和技能的员工。

*无形资产：组织声誉、品牌、商业秘密等。

*资产价值评估：从机密性（Confidentiality）、完整性（Integrity）、可用性（Availability）三个维度对资产进行价值评估，通常分为高、中、低三个级别。价值评估结果将作为后续风险分析和控制措施优先级排序的重要依据。

3.2威胁识别

威胁识别旨在发现可能对组织信息资产造成损害的潜在