2025年证券从业资格考试证券公司风险控制指标计算习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司风险控制指标计算习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司净资本是在净资产的基础上，根据（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A.流动性

B.盈利性

C.风险相关性

D.风险性

2.证券公司计算净资本时，应当按照一定比例对（）等项目充分计提资产减值准备。

A.固定资产

B.无形资产

C.长期股权投资

D.应收款项

3.以下关于证券公司风险控制指标标准中净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.100%

B.80%

C.50%

D.20%

4.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

5.计算证券公司风险资本准备时，对于市场风险，需要对不同类别业务的市场风险资本准备分别按（）计算。

A.风险系数

B.资产规模

C.收入比例

D.负债比例

6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

7.证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送风险控制指标监管报表。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

8.证券公司风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期改正，整改期限最长不超过（）工作日。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

9.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施不包括（）。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D.责令证券公司对相关业务进行托管

10.净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化的，证券公司应当在该情形发生之日起（）工作日内，向中国证监会及其派出机构报告。

A.20%；3个

B.20%；5个

C.30%；3个

D.30%；5个

11.证券公司风险控制指标体系以（）为核心。

A.净资本

B.净资产

C.总资产

D.负债

12.计算证券公司风险资本准备时，对于信用风险，需要根据（）计算相应的风险资本准备。

A.客户信用评级

B.业务规模

C.资产质量

D.市场波动

13.证券公司经营证券资产管理业务的，按专项、集合、定向资产管理业务规模的一定比例计算风险资本准备，其中集合资产管理业务规模按（）计算。

A.集合计划面值与管理资产净值孰高

B.集合计划面值

C.管理资产净值

D.集合计划面值与管理资产净值孰低

14.证券公司应当建立健全（）制度，对各项业务活动和风险管理活动进行合规审查。

A.合规管理

B.风险管理

C.内部控制

D.外部监督

15.证券公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

16.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

17.证券公司风险控制指标监管报表包括（）。

A.风险控制指标汇总表

B.净资本计算表

C.风险资本准备计算表

D.以上都是

18.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和预警机制。

A.静态

B.动态

C.定期

D.不定期

19.对于证券公司风险控制指标中的流动性风险指标，流动性覆盖率不应低于（）。

A.100%

B.80%

C.60%

D.40%

20.证券公司的净稳定资金率不得低于（）。

A.100%

B.80%

C.60%

D.40%

21.证券公司风险控制指标计算中，对于资产项目，应当按照（）原则进行分类。

A.流动性

B.风险性

C.盈利性

D.重要性

22.计算证券公司风险资本准备时，对于融资融券业务，需要分别对融资业务规模和融券业务规模按（）计算风险资本准备。

A.一定比例

B.业务收入

C.客户保证金规模

D.资产总额

23.证券公司经营证券自营业务的，必须以（）名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.公司

B.营业部

C.客户

D.法人

24.证券公司应当在（）公开披露其风险控制指标标准和计算方法。

A.公司网站

B.证券交易所网站

C.中国证券业协会网站

D.以上都可以

25.证券公司风险控制指标不符合规定标准，在整改期限内，中国证监会及其派出机构可以区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）。

A.限制分配红利

B.限制转让财产或在财产上设定其他权利

C.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.责令解散

26.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

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