2025年基金从业资格证考试题库附参考答案【典型题】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题(500题)

1、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.内部控制大纲

【答案】：D

2、股权投资（）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金持有人

【答案】：C

3、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式

C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

【答案】：D

4、(2017年)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（）。

A.企业上市

B.所持有股份通过二级市场减持完毕

C.限售期结束

D.符合特定条件

【答案】：B

5、下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

A.基金和股票都属于所有权凭证

B.股票属于间接投资工具

C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业

D.通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

【答案】：D

6、（）是基金销售的“售前服务”。

A.介绍基金产品费率信息

B.提供投资咨询建议

C.开展投资者风险教肓

D.向客户介绍信息査询

【答案】：C

7、“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

A.适度监管

B.高效监管

C.依法监管

D.审慎监管

【答案】：D

8、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

【答案】：B

9、（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.结算总量

C.交易总量

D.交易单位

【答案】：D

10、在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（）

A.目标公司的现金流

B.目标公司的同业竞争情况

C.资本结构的风险

D.外部资金的融资成本

【答案】：B

11、风险价值(vaR)的考察区间一般为()

A.长期,十年以上

B.中长期,一般一年或数年

C.中期,一般几个月至一年

D.短期,一般一周或几周

【答案】：D

12、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

【答案】：B

13、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（）。

A.净资产收益率

B.存货周转率

C.销售利润率

D.负债权益比

【答案】：A

14、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。

A.0.4

B.0.2857

C.0.25

D.0.1

【答案】：B

15、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：D

16、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A.3，1/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】：A

17、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。

A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等

B.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

D.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

【答案】：D

18、新登记的股权投资基金管理人在办结登记