2025年证券从业资格考试证券法基本原则及适用范围习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券法基本原则及适用范围习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券法基本原则中，强调证券市场参与者法律地位平等的原则是（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

2.证券法的适用范围不包括以下哪种证券（）

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.购物券

3.下列不属于证券法基本原则的是（）

A.自愿原则

B.有偿原则

C.等价原则

D.诚实信用原则

4.证券法的公开原则要求信息披露的内容不包括（）

A.真实性

B.准确性

C.保密性

D.完整性

5.证券法适用的地域范围是（）

A.中华人民共和国境内

B.仅在证券交易所所在地

C.全球范围

D.仅针对上市公司所在地

6.公平原则在证券法中的体现不包括（）

A.机会均等

B.待遇平等

C.价格相同

D.公平竞争

7.以下哪种行为违反了证券法的诚实信用原则（）

A.按时披露公司信息

B.误导性陈述公司业绩

C.依法进行证券交易

D.如实向投资者说明风险

8.证券法调整的证券发行行为不包括（）

A.首次公开发行股票

B.公司债券的非公开发行

C.政府债券的发行

D.企业内部集资

9.公正原则要求证券监管机构在监管过程中做到（）

A.偏袒大型企业

B.只关注上市公司

C.公平对待所有市场参与者

D.优先保护投资者利益

10.下列关于证券法基本原则中自愿原则的说法，错误的是（）

A.投资者可以自由决定是否参与证券交易

B.证券发行人可以随意选择发行方式

C.交易双方可以自主协商交易条件

D.任何单位和个人不得非法干预证券交易活动

11.证券法适用的主体不包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.普通消费者

12.公开原则的核心是（）

A.实现证券市场信息的公开化

B.保护投资者的知情权

C.提高证券市场的透明度

D.以上都是

13.下列属于证券法调整范围的是（）

A.银行储蓄业务

B.保险理赔业务

C.证券投资基金份额的上市交易

D.企业之间的借贷

14.公平原则要求证券市场参与者在（）方面享有平等的权利。

A.交易机会

B.交易价格

C.交易数量

D.以上都不对

15.诚实信用原则要求证券市场参与者在进行证券活动时（）

A.不得欺诈

B.可以适当隐瞒重要信息

C.为达目的不择手段

D.只要不违法即可

16.证券法基本原则中的有偿原则，意味着（）

A.证券交易必须支付高额费用

B.证券交易应当按照等价有偿的原则进行

C.投资者购买证券一定会获利

D.证券发行人可以无偿发行证券

17.下列关于证券法适用范围的说法，正确的是（）

A.只适用于主板市场

B.适用于所有证券市场

C.不适用于新三板市场

D.仅适用于场内交易市场

18.公正原则主要是针对（）而言的。

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券监管机构和自律组织

D.证券中介机构

19.自愿原则赋予证券市场参与者的权利不包括（）

A.自主决定投资方向

B.强制他人进行证券交易

C.自主选择交易对象

D.自主决定交易时间

20.证券法中公开原则所要求的信息披露，不包括（）

A.上市公司的年度报告

B.公司内部员工的工资信息

C.重大事项公告

D.招股说明书

21.公平原则在证券交易中的体现是（）

A.交易价格固定

B.交易规则对所有参与者一致

C.交易时间随意安排

D.交易数量平均分配

22.下列行为符合证券法诚实信用原则的是（）

A.散布虚假消息影响股价

B.对公司财务状况进行虚假陈述

C.如实履行信息披露义务

D.操纵证券市场价格

23.证券法适用的证券品种中，不包括（）

A.存托凭证

B.金融衍生品（部分依法认定的）

C.邮票

D.资产支持证券

24.公开原则要求信息披露的方式不包括（）

A.在指定媒体发布公告

B.公司内部传达

C.制作并置备相关文件供公众查阅

D.网络平台披露

25.公平原则的意义在于（）

A.保证证券市场的效率

B.维护证券市场的秩序

C.提高证券市场的活跃度

D.降低证券市场的风险

26.诚实信用原则作为证券法的基本原则，其作用不包括（）

A.规范证券市场参与者的行为

B.增强市场信心

C.增加市场操纵的机会

D.促进证券市场健康发展

27.证券法基本原则中的等价原则，强调的是（）

A.交易双方的价值对等

B.证券的票面价值与市场价值相等

C.投资者投入与回报相等

D.证券发行价格与面值相等

28.下列关于证券法适用范围的时间界限，说法正确的是（）

A.自证券市场成立起一直适用

B.仅适用于新证券法颁布后的证券活动

C.追溯适用到一定时期的证券活动

D.仅适用于未来的证券活动

29.公正原则要求证券监管机构在制定规则时（）

A.偏袒某些利益集团

B.充分考虑市场各方面的利益

C.只关注投资者利益

D.只关注发行人利益

30.