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投资银行业务内核小组工作管理办法

目录

1.目的1

2.适用范围1

3.定义和缩写2

4.职责与限2

5.总体原则3

6.工作程序3

6.1内核小组3

6.2内核委员自律要求4

6.3内核会议审核程序和议事规则5

7.检查与问责8

8.支持文件8

9.记录9

13.文件修订历史错误!未定义书签。

1.目的

为进一步提高公司证券发行承销及并购重组业务质量，防范证券发行风险，更好地履行

证券公司勤勉尽责的义务，充分发挥内核小组的各项职能，保障其高效运作，制定本办法。

2.适用范围

2.1本办法适用部门：投资银行总部。

2.2本办法适用业务：包括保荐承销类业务、并购重组类业务以及中国证监会规定的其

他业务。

2.3新三板业务相关监管规定未出台前，新三板项目内核执行本管理办法。

3,定义和缩写

新三板业务：指证券公司从事推荐非上市公司到股份代办系统报价转让相关

业务。

4.职责与限

部门/岗位职责

4.1内核部4.L1承担公司所有保荐类主承销项目、上市公司并购重组财务顾问项FI的申请材

料/工作底稿的初步审核责任，并出具初审报告和审核报告提交内核小组；

4.L2负责会同股票资本市场部及债券资本市场部、风险管理部、法律令规部等

相关部门，审核内核项目的申请材料；

4.L3除必须提交内核小组审核的项目外，其他对于未明确规定需要提交内核小

组审核的申请材料，内核部在收到业务部门提供的申请资料后还应认真分析项目

存在的问题，客观判断项目的风险，视问题和风险的大小及重要程度，经主管投

资银行副总裁批准后提交内核小组审核；

4.1.4初步审核向监管部门报备的重要报告及相关资料；

4.1.5负责贯彻和监督内核小组审核意见及建议的实施情况；

4.L6负责内核小组的日常工作，包括但不限于组织安排内核会议、整理归档内

核小组的相关文件等；

4.1.7其他事项和专项意见的审核。

4.2内核小组4.2.1审核公司所有保荐类主承销项目、上市公司并购重组财务顾问项目的申请

材料;

4.2.2审核内核部出具的上述项H的相关初审报告和审核报告：

4.2.3在内核初审报告和审核报告的基础上，分析项目存在的问题，客观判断项目

的我险，并提出明确的审核意见；

4.2.4审核向监管部门报备的重要报告及相关资料；

4.2.5经内核小组组长批准，审定重大项目的总体方案、重大技术问题的解决方

并报中国证监会备案。

6.1.2为确保内核小组的威性和专业性，公司相关领导、投资银行总部董

事总经理、风险管理部负责投行业务相关人员、法律合规部负责投行业务相关人

员、股票资本市场部相关人员、债券资本市场部相关人员、外聘的会计师和律师、

投资银行总部质控部门负责人是内核小组的主要成员，内核小组其他成员可选择

投资银行总部资专业人士。

6.1.3内核委员应具备下列条件之一：具有保荐代表人资格并具有5年以上

投资银行从业经历；具有注册会计师或律师资格井在其专业领域或投资银行领域

有5年以上从业