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XXXX投资有限企业资产管理部投资管理制

度

第一章总则

第一条为了保证企业客户资产管理业务高效、安全和有

地运行，保障客户口勺利益，严格控制风险，根据《XXXX投资

有限责任企业资产管理业务管理制度》，特制定本制度。

第二条本措施合用于企业客户资产管理业务的整个工作

流程和各业务环节，包括各环节之间日勺业务关系及其权责归属

等。

第三条资产管理业务的资金来源为合法、合规的客户资

产。

第四条投资管理部是企业负责资产管理项目投资管理日勺

执行部门。

第二章目亚）和原则

第五条投资管理部的目日勺是按照资产管理协议的约定在

保障客户资产安全性日勺前提下，实现客户资产收益最优化。

第六条开展客户资产管理业务，必须遵照诚实信用日勺原

则，以专业技能进行投资，详细业务投资应遵照如下原则:

（一）资产管理业务应遵守国家有关法律、法规，符合《企

业资产管理业务试行措施》、《企业内部制指导》日勺规定；

（二）资产管理业务详细运作采注“分级管理、明确授权、

规范操作、严格监管”日勺原则；

（三）投资决策和决策的执行严格分开，实行集中交易制

度；

（四）投资管理过程中严格执行投资严禁和授权制度；

（五）严格按照防火墙原则执行空间分离制度；

（六）企业自营和资产管理业务严格分开管理日勺原则；

（七）不同样类别（重要类别包括集合理财、定向理财、专题理

财）的资产管理项目要独立运作，分别管理。

第三章部门职责与岗位设置

第七条投资管理部职责

（一）按照有关资产管理协议的约定，负责资产管理项目投

资管理；向投资决策小组提交授权范围之外日勺投资方案；

（二）协助市场运行部开发客户；维护既有日勺客户，理解客

户新日勺投资需求。

第八条投资管理部经理职责

（一）投资管理部经理负责组织与监督投资经理执行投资决

策小组制定的决策，并协调各投资经理日勺投资运作；

（二）组织本部门向投资决策小组提交投资方案；

（三）组织制定部门各项投资管理制度；

（四）投资日勺外部环境发生重大突变，也许对投资战略日勺实

行产生实质性影响，应及时通报资产管理部领导并组织投资管

理部作出对应日勺调整；

（五）负责根据有关制度对投资状况进行动态监督，当各投

资组合的资产配置、行业或证券出现市值比例或资产比例超过风

险预警线时，及时组织投资经理采用必要日勺措施，化解投资风险,

并及时上报资产管理部。

第九条投资经理职责

投资经理负责根据投资决策小组的决策制定投资方略并实

行。详细包括：

（一）负责根据投资决策小组的决策制定投资方略；

（二）负责安排资产配置；

（三）根据研究员日勺调研状况召集个股听证会；

（四）在授权范围内制定投资组合的投资决定；

（五）根据部门有关风险制制度进行组合管理，对超过风

限责任企业资产管理投资决策执行委员会日勺议事规则》。

第十三条资产管理部内设的投资决策小组负责客户资产

的平常投资决策。投资决策小组日勺投资行为受资产管理投资决策

执行委员会的监督。

第十四条投资决策小组参与组员由资产管理部总经理、副

总经理、总经理助理、投资总监、投资管理部经理、投资经理、

研究发展部经理和风管理部经理和其他有关人员构成。投资管

理部详细承担投资方案日勺计划、