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岗位廉政风险点自查表【推荐】

个人基本信息

姓名：[姓名]

岗位：[岗位名称]

部门：[所在部门]

自查日期：[具体日期]

一、岗位概述

我所在的岗位是[岗位名称]，主要负责[详细描述岗位的主要工作职责，包括日常工作内容、涉及的业务流程、与其他部门或岗位的协作关系等]。该岗位在[阐述岗位在组织中的重要性和作用，如对业务运营、决策支持、风险防控等方面的影响]方面起着关键作用。

二、廉政风险点查找

（一）思想道德风险

1.风险描述

在日常工作中，可能会受到各种不良思想的侵蚀，如拜金主义、享乐主义等。面对工作中的压力和诱惑，容易出现理想信念动摇，导致职业道德缺失，进而可能在工作中做出违背廉政原则的行为。例如，在与供应商交往过程中，可能会因为贪图个人私利，接受供应商的贿赂或不正当利益，从而影响公正地履行职责。

2.风险原因分析

思想教育不够深入，对廉政理念的认识和理解不够深刻，缺乏长期有效的思想道德教育机制。个人自律意识不强，在面对外部诱惑时，难以坚守道德底线。社会不良风气的影响，周围环境中的一些负面现象可能会对个人的价值观产生一定的冲击。

3.可能导致的后果

损害公司的利益和声誉，破坏公平竞争的市场环境。影响个人的职业发展和声誉，严重的可能会触犯法律法规，面临法律制裁。破坏团队的凝聚力和工作氛围，降低工作效率和质量。

（二）岗位职责风险

1.业务审批风险

在负责业务审批工作时，可能存在滥用职权、违规审批的风险。例如，在审批项目时，没有严格按照规定的流程和标准进行审核，对不符合条件的项目予以批准；或者在审批过程中，接受申请人的请托，为其提供便利，从而获取不正当利益。

风险原因在于审批流程不够完善，缺乏明确的审批标准和监督机制。个人对审批职责的认识不够清晰，存在侥幸心理，认为违规操作不会被发现。

可能导致的后果是公司资源的浪费和损失，增加公司的运营风险。同时，也可能引发其他相关业务环节的连锁反应，影响公司的正常运营。

2.资金管理风险

在资金管理方面，可能存在挪用资金、违规支出等风险。例如，在处理资金支付时，未经授权擅自改变资金用途，或者虚构业务事项套取资金。由于资金管理制度不够健全，对资金使用的监督和控制不够严格，容易给不法分子可乘之机。

个人对资金管理的重要性认识不足，缺乏风险意识和责任意识。可能导致公司资金链断裂，影响公司的正常生产经营活动。严重的还可能导致公司财务危机，损害股东和其他利益相关者的权益。

3.信息管理风险

在信息管理过程中，可能存在泄露公司机密信息的风险。例如，在与外部合作单位交流过程中，因疏忽或故意将公司的核心技术、商业机密等信息透露给对方，给公司带来竞争劣势和经济损失。

信息安全意识淡薄，对信息保密制度的执行不够严格。信息管理系统存在漏洞，缺乏有效的安全防护措施。可能导致公司的商业机密泄露，竞争对手获取公司的关键信息，从而在市场竞争中占据优势，使公司遭受重大损失。

（三）业务流程风险

1.采购业务风险

在采购业务中，可能存在供应商选择不规范、采购价格虚高、采购质量不合格等风险。例如，在选择供应商时，没有进行充分的市场调研和评估，仅凭个人关系或收受回扣等因素选择供应商，导致采购的物资或服务质量不符合要求，价格却高于市场平均水平。

采购流程不够透明，缺乏有效的监督和制衡机制。采购人员的专业素养和职业道德水平参差不齐，容易受到利益诱惑。可能导致公司采购成本增加，物资或服务质量下降，影响公司的生产经营活动。同时，也可能引发供应商之间的不正当竞争，破坏市场秩序。

2.销售业务风险

在销售业务中，可能存在虚假销售、应收账款回收困难等风险。例如，为了完成销售任务，销售人员可能会虚构销售合同，夸大销售业绩。或者在销售过程中，对客户的信用状况评估不足，盲目签订销售合同，导致应收账款无法及时收回，给公司带来资金压力。

销售考核机制不完善，过于注重销售业绩，而忽视了销售质量和风险控制。销售部门与财务部门之间的沟通协调不畅，对客户信用管理缺乏有效的手段。可能导致公司财务报表失真，影响公司的决策和声誉。同时，应收账款无法收回还会增加公司的坏账损失，影响公司的资金周转和盈利能力。

（四）外部环境风险

1.商业贿赂风险

在市场竞争激烈的环境下，可能会面临供应商、客户等外部单位的商业贿赂诱惑。例如，供应商为了获得订单，可能会向采购人员行贿；客户为了获得优惠政策或特殊待遇，可能会向销售人员行贿。

市场竞争压力大，一些企业为了获取竞争优势，不惜采用不正当手段。社会诚信体系不完善，对商业贿赂行为的打击力度不够。可能导致公司的经营决策受到干扰，资源配置不合理，损害公司的利益和声誉。同时，也可能使公司陷入法律纠纷，面临法律制裁。

2.行业潜规则风险

所在行业可能存在一些潜规则，如回扣、手续费等。如果不遵守这些潜规则，可能会在业务开展