信贷公司网络安全审计细则.doc

信贷公司网络安全审计细则

一、总则

1.目的：为加强信贷公司网络安全管理，规范网络安全审计行为，保障公司信息系统的安全稳定运行，保护客户及公司的信息资产安全，依据国家相关法律法规及公司实际情况，制定本细则。

2.适用范围：本细则适用于信贷公司全体员工及涉及公司网络安全相关业务的所有客户。

3.指导原则：以公司“诚信为本、服务至上、创新发展、稳健运营”的经营理念为指导，遵循国家网络安全法律法规，结合公司扁平化管理模式，确保审计工作高效、公正、全面。同时，兼顾社会效益与经济效益，在保障网络安全的基础上，促进公司业务的持续健康发展。

二、审计目标与职责

1.审计目标

-评估公司网络安全策略、制度和流程的合规性与有效性。

-发现网络安全漏洞和潜在风险，及时提出整改建议，降低安全事件发生的可能性。

-确保公司信息资产的保密性、完整性和可用性，保护客户及公司的敏感信息。

-促进公司网络安全管理水平的提升，为公司业务运营提供安全可靠的网络环境。

2.职责分工

-网络安全审计小组：由公司行政主管牵头，成员包括信息技术部门、风险管理部门等相关人员。负责制定审计计划、实施审计工作、撰写审计报告并跟踪整改情况。

-信息技术部门：负责提供网络系统、信息系统等相关技术支持，协助审计小组开展工作，并对审计发现的技术问题进行整改。

-各业务部门：配合审计小组的工作，提供必要的信息和数据，落实与本部门相关的网络安全整改措施。

三、审计内容与流程

1.审计内容

-人

-员工网络安全意识培训情况，包括培训计划、培训内容、培训效果评估等。

-员工账号权限管理，是否存在账号滥用、权限过高或权限与工作职责不匹配的情况。

-员工离职或岗位变动时，账号权限的及时调整与交接情况。

-事

-网络安全事件的应急响应流程及执行情况，包括事件报告、处置措施、恢复时间等。

-网络安全管理制度的执行情况，如网络访问控制、数据备份与恢复等制度的落实。

-网络安全相关项目的建设与运维管理，包括项目立项、实施、验收等环节的安全管控。

-财

-网络安全预算的编制与执行情况，确保资金合理用于网络安全防护、设备采购、人员培训等方面。

-网络安全设备与服务的采购管理，评估采购流程的合规性及采购产品的安全性。

-物

-网络设备、服务器、存储设备等硬件设施的安全管理，包括设备的安装、维护、报废处理等。

-办公场所的物理安全，如机房环境、门禁系统、监控设备等是否符合安全要求。

-信息

-数据的分类分级管理情况，是否根据数据的敏感程度采取了相应的保护措施。

-数据的存储、传输和使用安全，包括加密技术的应用、数据访问的授权与审计等。

-信息系统的安全配置，如操作系统、数据库、应用程序等的安全设置。

-安全

-网络安全防护措施的有效性，如防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等的运行情况。

-安全漏洞的发现与修复情况，是否建立了漏洞管理机制并及时处理发现的漏洞。

-网络安全策略的制定与更新，是否根据公司业务发展和网络安全形势及时调整策略。

-文化

-公司网络安全文化的建设情况，包括宣传活动、文化氛围营造等。

-员工对网络安全文化的认知度和认同感，是否形成全员参与网络安全管理的良好氛围。

2.审计流程

-审计计划制定：审计小组每年年初根据公司业务发展和网络安全状况制定年度审计计划，明确审计目标、范围、内容和时间安排。

-审计准备：审计小组收集与审计内容相关的资料，包括网络拓扑图、安全策略文档、系统日志等，组建审计团队并进行培训。

-审计实施：审计小组通过访谈、检查文档、技术检测等方式，对审计内容进行全面审查，记录发现的问题和证据。

-审计报告编制：审计小组根据审计结果撰写审计报告，详细描述发现的问题、问题的严重程度、可能产生的影响以及整改建议。

-审计报告审批与发布：审计报告经公司管理层审批后，向相关部门和人员发布。

-整改跟踪：审计小组对整改情况进行跟踪，确保问题得到及时有效的解决。整改完成后，进行复查并撰写整改报告。

四、绩效考核与激励

1.绩效考核指标

-将网络安全工作纳入员工绩效考核体系，设置以下考核指标：

-网络安全意识培训参与度与考核成绩