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法院风险防控操作流程手册

第一章总则

1.1目的与依据

为全面提升法院工作的规范化水平，有效识别、评估、防范和化解各类风险，保障审判执行工作的顺利进行，维护司法公正与权威，保护当事人合法权益，依据相关法律法规、司法解释及法院内部管理制度，结合工作实际，制定本手册。

1.2适用范围

本手册适用于本院各部门及全体工作人员在履行审判、执行、司法政务、队伍建设等各项工作职责过程中的风险防控活动。

1.3基本原则

1.预防为主，防治结合：将风险防控理念贯穿于工作全过程，注重事前预防，强化事中控制，完善事后处置。

2.全面覆盖，突出重点：对法院各项工作进行系统性风险排查，重点关注审判执行核心业务、关键岗位和重点环节。

3.权责明确，分级负责：建立健全风险防控责任体系，明确各部门、各岗位的风险防控职责，实行分级管理、责任到人。

4.动态管理，持续改进：根据法律法规、政策环境、工作实际的变化，定期评估风险防控体系的有效性，及时调整和完善防控措施。

第二章风险识别与评估

2.1风险识别

各部门应定期组织本部门人员，结合岗位职责和工作流程，通过以下方式系统识别潜在风险点：

1.流程梳理法：对本部门各项工作流程进行分解，查找每个环节可能存在的风险。

2.案例分析法：结合已发生的内部或外部典型风险事件，分析类似风险在本部门发生的可能性。

3.岗位自查法：由各岗位人员对照职责清单，自行排查履职过程中的风险。

4.征求意见法：通过座谈会、个别访谈等形式，广泛征求干警、当事人及社会各界对法院工作风险的意见和建议。

2.2风险评估

风险评估是对识别出的风险点进行分析，确定其发生的可能性（高、中、低）和影响程度（严重、较大、一般、轻微），从而确定风险等级（重大、较大、一般、较小）。

1.可能性分析：结合历史数据、工作实际和外部环境，判断风险发生的频率或概率。

2.影响程度分析：从对司法公正、当事人权益、法院声誉、工作秩序、人员安全等方面评估风险发生后可能造成的后果。

3.风险等级确定：综合可能性和影响程度，按照本院制定的风险等级评估标准，确定每个风险点的等级。重大风险应立即采取措施，较大风险需制定专项防控方案，一般风险纳入常规管理，较小风险予以关注。

第三章审判业务风险防控

3.1立案阶段风险防控

1.风险点：诉讼材料审查不严、管辖异议处理不当、诉讼费用计算错误、虚假诉讼初步识别不足。

2.防控措施：

严格执行立案登记制，对起诉材料进行形式和初步实质审查，确保符合受理条件。

对管辖异议申请，及时依法审查并作出裁定，保障当事人诉讼权利。

使用诉讼费计算标准软件，双人复核，确保费用计算准确。

加强对民间借贷、离婚析产等易发生虚假诉讼案件的审查，注重对证据真实性、关联性的初步判断，发现疑点及时约谈当事人。

3.2庭前准备阶段风险防控

1.风险点：送达不及时或不规范、证据交换组织不力、诉讼保全措施不当。

2.防控措施：

优先采用电子送达等高效方式，确保送达地址准确，留存送达凭证。对疑难案件送达，可采用多种方式并用，必要时进行公告送达。

规范组织证据交换，明确举证期限，引导当事人围绕争议焦点举证质证。

严格审查诉讼保全申请，对担保财产进行核实，依法、及时、适度采取保全措施，防止超标的查封、扣押、冻结。

3.3庭审阶段风险防控

1.风险点：庭审程序不规范、对当事人诉讼权利保障不到位、庭审记录不完整或不准确、与当事人单方接触。

2.防控措施：

严格遵守庭审礼仪和程序规定，保障当事人陈述、举证、质证、辩论等权利。

审判人员应保持中立，不得在庭审外与一方当事人及其代理人进行实质性接触，确需沟通的应在法院指定场所并有记录。

庭审记录应全面、客观、准确反映庭审过程，重要内容应经当事人核对签字确认。

3.4合议与裁判文书制作风险防控

1.风险点：合议不充分、法律适用错误、事实认定不清、裁判文书表述不当或存在笔误。

2.防控措施：

严格执行合议制度，合议庭成员充分发表意见，按照少数服从多数原则作出决定，疑难复杂案件提交审委会讨论。

加强类案检索与参考，确保法律适用统一。对案件事实和证据进行全面审查，做到事实清楚，证据确实充分。

裁判文书制作应逻辑严谨、说理充分、表述规范、文字准确。实行承办人自校、合议庭成员互校、庭室负责人审核、院领导签发的多级校对制度。

3.5送达与上诉阶段风险防控

1.风险点：裁判文书送达不及时导致上诉期计算错误、上诉材料移送延误。

2.防控措施：

在法定期限内及时送达裁判文书，明确告知当事人上诉权利、期限和上诉法院。

收到上诉状后，及时通知被上诉人答辩，在规定期限内将全部案卷材料移送二审法院。

第四章执行工作风险防控

4.1执行立案与启动风险防控

1.风险点：执行依据审查不严、执行立案材料不