合规管理师考试试题及答案.docVIP

合规管理师考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心是（）

A.符合法律法规B.企业利益最大化C.员工满意度D.社会责任

2.以下哪种不属于合规风险来源（）

A.内部制度缺陷B.员工违规操作C.市场竞争D.监管政策变化

3.合规管理体系建设第一步是（）

A.风险评估B.制定制度C.设定目标D.组织架构搭建

4.企业合规文化的基础是（）

A.领导重视B.全员参与C.制度约束D.外部监督

5.合规管理中对违规行为的处理不包括（）

A.警告B.培训C.罚款D.晋升

6.合规管理部门与业务部门的关系是（）

A.领导与被领导B.监督与被监督C.相互独立D.业务指导

7.外部合规监管机构不包括（）

A.行业协会B.政府监管部门C.企业董事会D.证券交易所

8.合规管理的主要目标不包括（）

A.避免法律制裁B.提升企业声誉C.增加企业成本D.保障企业可持续发展

9.合规风险评估常用方法不包括（）

A.问卷调查B.访谈C.专家打分D.财务审计

10.合规管理文档记录不包括（）

A.风险报告B.培训记录C.员工绩效D.合规检查记录

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的内容包括（）

A.法律法规遵循B.商业道德C.行业规范D.企业内部制度

2.有效的合规管理体系要素有（）

A.合规政策B.合规组织C.合规培训D.合规监督

3.合规管理的原则包括（）

A.全面性B.独立性C.权威性D.动态性

4.企业合规风险的种类有（）

A.法律风险B.财务风险C.声誉风险D.运营风险

5.合规管理信息沟通渠道有（）

A.内部会议B.邮件C.举报热线D.员工论坛

6.合规培训的方式可以有（）

A.线上课程B.线下讲座C.案例分析D.模拟演练

7.合规监督的方法包括（）

A.定期检查B.不定期抽查C.数据分析D.第三方审计

8.合规管理文化建设措施有（）

A.宣传教育B.树立榜样C.制度激励D.文化活动

9.影响企业合规管理有效性的因素有（）

A.领导支持B.员工素质C.资源投入D.外部环境

10.合规管理部门职责有（）

A.制定合规计划B.识别合规风险C.处理违规事件D.参与业务决策

三、判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只需要关注法律法规，不需要考虑企业内部制度。（）

2.合规管理是一次性工作，完成体系建设就可以。（）

3.业务部门不需要参与合规管理，是合规部门的事情。（）

4.合规风险评估可以只进行一次，后续不需要更新。（）

5.合规文化建设对企业合规管理没有实质作用。（）

6.合规管理中对违规行为处罚越重越好。（）

7.企业合规管理目标是杜绝所有违规行为。（）

8.合规管理不需要与企业战略相结合。（）

9.员工对合规管理的认识不影响合规管理效果。（）

10.合规管理文档记录只需要保存一年。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规管理对企业的重要性。

答：能避免法律制裁、降低风险损失；提升企业声誉，增强市场竞争力；保障企业可持续发展，确保运营合法稳健。

2.合规管理体系建设包含哪些关键环节？

答：设定目标；进行合规风险评估；搭建组织架构；制定合规政策与制度；开展培训与沟通；实施监督与改进。

3.如何提高员工的合规意识？

答：加强合规培训，涵盖法规、制度等内容；通过案例分析展示违规后果；建立激励机制，奖励合规行为；领导带头遵守规则，营造合规氛围。

4.合规管理中如何处理违规行为？

答：及时调查核实违规情况；根据情节严重程度，依规采取警告、罚款、降职等处罚措施；分析违规原因，完善制度流程，防止再次发生。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.探讨如何平衡合规管理成本与企业效益。

答：在保障合规前提下，合理规划资源投入。通过优化流程、利用信息技术提高效率，降低管理成本。同时，合规管理能减少风险损失、提升声誉带来效益，要整体衡量，找到平衡点。

2.谈谈外部监管环境变化对企业合规管理的影响及应对策略。

答：影响：监管要求提高使合规标准变严，增加管理难度和成本。应对策略