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律师合规风险防范操作指南

在法治社会的建设进程中，律师作为法律职业共同体的重要一员，肩负着维护当事人合法权益、促进司法公正、保障法律正确实施的神圣使命。然而，律师职业并非一片净土，执业过程中面临着形形色色的合规风险。这些风险如影随形，稍有不慎，不仅可能导致个人声誉受损、执业资格丧失，甚至可能身陷囹圄，对整个律师行业的公信力也会造成负面影响。因此，每一位执业律师都必须将合规意识深植于心，将合规要求外化于行，时刻绷紧风险防范这根弦。本指南旨在结合律师执业实践，系统梳理常见的合规风险点，并提出具有操作性的防范建议，以期为广大律师同仁提供有益参考。

一、树立正确合规理念：合规是执业生命线

合规，并非简单的遵守规章制度，更不是业务发展的束缚，而是律师职业安身立命之本。缺乏合规意识的律师，即便业务能力再强，也如同在悬崖边舞蹈，随时可能坠入深渊。

1.合规优先，业务为本

律师在承接案件、提供法律服务时，应首先审视自身行为是否符合法律法规、律师职业道德和执业纪律的要求。不能为了追求业务量、经济效益而牺牲合规底线。要清醒认识到，任何超越合规边界的“捷径”，最终都可能付出沉重代价。将合规内化为一种职业习惯，融入到执业活动的每一个环节，实现合规与业务发展的良性互动。

2.坚守底线思维，不越雷池半步

律师执业必须明确法律红线和纪律底线。诸如伪造证据、妨碍作证、向司法人员行贿、泄露国家秘密、违规会见、恶意炒作案件、虚假承诺等行为，均属于严重违规甚至犯罪行为，是绝对不可触碰的高压线。时刻以《中华人民共和国律师法》、《律师执业行为规范（试行）》等法律法规和行业规范为镜，反躬自省，确保行为的合法性与正当性。

3.持续学习，动态更新知识储备

法律法规的修订、司法解释的出台、行业监管政策的调整，都可能对律师的执业行为产生直接影响。律师应将学习视为终身任务，密切关注最新的法律动态和监管要求，积极参加行业培训和业务交流，不断更新自己的知识结构，提升对合规风险的识别和预判能力。

二、执业全流程合规风险防范要点

律师的合规风险贯穿于执业活动的始终，从案件承接、证据收集到庭审辩论、文书出具，任何一个环节的疏忽都可能引发风险。

1.案件受理阶段：审慎评估，把好入口关

*客户身份识别与利益冲突审查：这是防范风险的第一道屏障。务必核实客户身份信息，了解案件基本情况。严格执行利益冲突审查制度，不仅要审查与本所及本所其他律师的利益冲突，也要警惕潜在的、非直接的利益冲突。对于存在利益冲突的案件，坚决不予受理。

*案件分析与风险告知：客观评估案件的法律风险、诉讼难度及可能结果，向客户进行充分、明确的风险提示，不得夸大其词、虚假承诺，避免客户对案件结果产生不切实际的预期。告知内容应尽可能书面化，并由客户确认。

*委托代理合同的规范签订：合同条款应明确、具体，特别是服务范围、收费标准、双方权利义务、违约责任等核心内容。收费必须严格遵守国家及地方的相关规定，开具正规发票，严禁私自收费、超额收费或索取额外利益。

2.案件办理阶段：勤勉尽责，规范执业行为

*证据的收集与运用：严格依照法定程序调查取证，不得伪造、变造证据，不得引诱、威胁、欺骗他人提供证据，不得帮助当事人毁灭、隐匿证据。对收集到的证据要认真审查其真实性、合法性和关联性。在法庭上提交证据应客观全面，不得选择性提交对当事人有利的证据而隐瞒不利证据。

*与司法机关及对方当事人的沟通：保持专业、理性、尊重的态度。与司法人员交往应恪守职业道德，不得进行不正当接触或利益输送。与对方当事人或其代理人的沟通，应在法律框架内进行，避免发生冲突或不当言论。

*保密义务的坚守：对在执业过程中知悉的国家秘密、商业秘密和当事人的隐私，负有严格的保密义务。除非法律规定或经当事人同意，不得向任何第三方泄露。即使案件结束，保密义务依然存在。

*庭审纪律与言行规范：庭审时应遵守法庭纪律，尊重法官、检察官和对方当事人。发言应围绕案件焦点，以事实为依据，以法律为准绳，避免使用侮辱性、攻击性语言。

3.文书制作与档案管理：严谨细致，留存执业轨迹

*法律文书的规范性：起诉状、答辩状、代理词等法律文书，必须观点明确、论据充分、逻辑清晰、引用法律准确。文书制作应符合格式要求，校对无误后方可提交。

*案卷材料归档：案件办结后，应按照规定及时整理、装订案卷材料，做到材料齐全、顺序规范。档案是律师执业活动的原始记录，也是应对潜在投诉、调查的重要依据，务必妥善保管。

4.收费与财务管理：合规透明，杜绝利益输送

*严格执行收费标准：收费项目和标准应公开透明，接受监督。严禁巧立名目收取费用，不得以“风险代理”为名收取高额费用，且风险代理的范围和收费比例需符合规定。

*规范财务往来：所有业务