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2025年券商合规考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种行为不属于券商合规风险？（）

A.内幕交易B.为客户提供准确投资建议C.操纵市场

2.券商客户身份识别应遵循的原则不包括（）

A.真实性B.全面性C.随意性

3.证券公司合规管理的最终责任人是（）

A.合规总监B.董事长C.普通员工

4.下列关于信息隔离墙制度说法错误的是（）

A.防止内幕信息不当流动B.与业务发展无关C.保护客户利益

5.券商开展经纪业务时，必须向客户充分揭示（）

A.投资风险B.公司盈利情况C.员工收入水平

6.合规管理部门对公司内部管理制度、重大决策的合规审查重点不包括（）

A.合法性B.合理性C.盈利性

7.券商在进行自营业务时，对投资范围的限制主要是为了（）

A.提高收益B.控制风险C.扩大规模

8.对于客户身份资料和交易记录保存期限，我国法规规定至少保存（）

A.3年B.5年C.10年

9.下列不属于券商合规文化建设内容的是（）

A.制定合规制度B.忽视员工培训C.强化合规意识

10.券商开展创新业务时，首要遵循的原则是（）

A.合规性B.高收益C.便捷性

答案：1.B2.C3.B4.B5.A6.C7.B8.B9.B10.A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.券商合规管理的目标包括（）

A.防范违法违规行为B.保护客户合法权益C.提升公司声誉

2.以下哪些属于券商在经纪业务中需要履行的合规义务（）

A.为客户保密B.充分揭示风险C.诱导客户交易

3.信息隔离墙涉及的主要业务领域有（）

A.经纪业务B.投资银行业务C.自营业务

4.券商合规管理体系应包括（）

A.合规管理制度B.合规管理组织架构C.合规考核机制

5.客户身份识别的方法有（）

A.核对客户有效身份证件B.了解客户职业C.留存客户身份资料

6.合规总监的职责有（）

A.制定合规计划B.监督合规制度执行C.决定公司业务方向

7.券商违反合规规定可能面临的处罚有（）

A.罚款B.暂停业务C.吊销许可证

8.券商在反洗钱工作中的义务包括（）

A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.大额和可疑交易报告

9.以下哪些行为可能引发券商合规风险（）

A.员工违规操作B.未及时更新法规解读C.完善合规流程

10.券商合规文化建设的主要途径有（）

A.培训教育B.领导带头示范C.制定激励机制

答案：1.ABC2.AB3.ABC4.ABC5.ABC6.AB7.ABC8.ABC9.AB10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.券商只要业务盈利，合规管理可有可无。（）

2.合规管理仅针对员工的日常行为规范。（）

3.客户身份识别在开户时完成一次即可。（）

4.信息隔离墙制度可以完全杜绝内幕交易。（）

5.券商在开展业务过程中，无需向监管机构报告合规情况。（）

6.合规总监可以兼任其他业务部门负责人。（）

7.只要客户要求，券商可以为其提供任何投资产品。（）

8.加强合规文化建设有助于提升券商竞争力。（）

9.券商对客户交易记录的保存期限可以自行决定。（）

10.开展创新业务时，合规审查可以在业务开展后进行。（）

答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.√9.×10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述券商合规管理的重要性。

答案：券商合规管理能防范违法违规，保护客户权益，维护公司声誉，保障业务稳健发展，避免监管处罚，增强市场信任，是券商可持续经营的基础。

2.信息隔离墙制度的主要作用是什么？

答案：防止内幕信息在不同业务部门间不当流动，避免利益冲突，保护客户信息和利益，维护市场公平公正，保障券商合规运营。

3.券商在客户身份识别方面应采取哪些措施？

答案：核对客户有效身份证件，了解客户职业、交易目的等，留存客户身份资料，持续关注客户身份及交易情况变化，确保信息真实准确完整。

4.简述合规文化建设对券商的意义。

答案：有助于形成良好合规氛围，使员工自觉遵守法规制度，减少违规风险，提升公司形象和竞争力，促进长期稳定发展。