新版证券从业资格证考试-基本法律法规葵花宝典(原创).pdfVIP

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

一，证券市场法律法规效力层次及内容

性质制定机关主要组成

法律全国人大全国人大常委证券法、证券投资基金法、

公司法、刑法、物权法、反

洗钱法、企业破产法。

行政规章国务院证券、期货投资咨询管理暂

行办法。证券公司监督管理

条例。证券公司风险处理条

例

部门规章及规范性文件证券监管部门相关部门证券发行与承销管理办法。

首次公开发行股票并在创业

板上市管理暂行办法。上市

公司信息披露管理办法。证

券公司融资融券业务试点管

理办法。证券市场禁入规定。

行业自律规则交易所、协会、中证登

法律效力逐级递减

第二节公司法

一．公司种类

1.有限责任公司也称有限公司，50人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债

务

2.股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对

外承担债务

3.母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司

4.子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）

5.总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

6.分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总

公司承担法律后果

7.上市公司：股票在交易所流通

8.非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司

9.本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人

10.外国公司：本国公司以外公司

二．公司法人财产权

公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公

司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。

三．公司的经营原则

1.合法经营原则

2.自主经营原则

3.自负盈亏原则

4.依法接受国家宏观调控原则

5.实现资产保值增值原则

四．分公司和子公司的法律责任

分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。

五．公司的设立方式及设立登记的要求

1.设立方式：

公司设立的方式分为发起设立和募集设立。

发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司

的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。发起设立程序上较为简便。

募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，

其余部分对外募集而设立公司的方式

2.登记：

公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。

六．公司章程

规定公司名称、住