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券商就职选择题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种业务不属于券商的传统三大业务？（）

A.经纪业务B.自营业务C.投资咨询业务D.承销业务

答案：C

解析：券商传统三大业务是经纪业务、自营业务和承销业务，投资咨询业务不属于传统三大业务。

2.证券公司的设立条件中，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司设立时注册资本最低限额为人民币1亿元。

3.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.交易的风险性

答案：D

解析：交易的风险性是证券自营业务特点，证券经纪业务特点有业务对象广泛性、中介性、客户指令权威性等。

4.首次公开发行股票并上市，持续经营时间应当在（）年以上。

A.1B.2C.3D.5

答案：C

解析：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在3年以上。

5.证券公司从事资产管理业务，净资本不得低于人民币（）。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

答案：C

解析：证券公司从事资产管理业务，净资本不得低于人民币2亿元。

6.以下关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.包销方式下，承销商承担全部发行风险

B.代销方式下，承销商不承担发行风险

C.承销期限最长不得超过90日

D.承销团中可以有多个主承销商

答案：D

解析：承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成，主承销商只有一个。

7.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.20%B.30%C.40%D.50%

答案：A

解析：根据规定，净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的需报告。

8.上市公司发行新股，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.50%B.60%C.70%D.80%

答案：C

解析：此为相关法规对于未达认购比例情况的规定。

9.证券投资顾问业务的基本原则不包括（）。

A.依法合规B.诚实守信C.公平维护客户利益D.收益最大化

答案：D

解析：基本原则是依法合规、诚实守信、公平维护客户利益，而非收益最大化。

10.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A.1B.2C.3D.5

答案：B

解析：需最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于券商的职能的有（）。

A.充当证券市场中介人B.充当证券市场资金供给者

C.充当证券市场重要的投资人D.提高证券市场运行效率

答案：ACD

解析：券商可充当证券市场中介人、重要投资人，能提高市场运行效率，不是资金供给者。

2.证券公司的内部控制应当遵循的原则有（）。

A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则D.独立性原则

答案：ABCD

解析：内部控制需遵循健全性、合理性、制衡性、独立性原则。

3.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范和自律规则D.公司内部规章制度

答案：ABCD

解析：合规风险涉及违反各类法律法规、监管规定、行业规范及公司内部制度。

4.首次公开发行股票，发行人应当符合的条件有（）。

A.最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

B.最近3年内实际控制人没有发生变更

C.具有持续盈利能力，财务状况良好

D.依法纳税，各项税收优惠符合相关规定

答案：ABCD

解析：这些都是首次公开发行股票发行人应符合的条件。

5.以下关于证券公司自营业务的说法，正确的有（）。

A.自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券的行为

B.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

C.自营业务主要投资于上市证券

D.自营业务具有交易的风险性

答案：ABD

解析：自营业务主要投资于依法公开发行的证券，