证券公司考试题库及答案.docVIP

证券公司考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券不属于有价证券？

A.股票B.债券C.购物券D.基金份额

答案：C

2.证券公司的主要业务不包括？

A.证券经纪B.证券自营C.存款业务D.投资银行

答案：C

3.证券市场的核心是？

A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会

答案：A

4.股票的市场价格一般是指？

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票在二级市场上的交易价格D.股票的票面价格

答案：C

5.债券按发行主体分类不包括？

A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券

答案：D

6.以下哪种风险不属于证券投资的系统风险？

A.政策风险B.利率风险C.信用风险D.市场风险

答案：C

7.首次公开发行股票并上市的发行人的财务状况应当良好，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币？

A.5000万元B.1亿元C.3000万元D.5亿元

答案：C

8.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币？

A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元

答案：A

9.以下哪个指标反映了股票的投资价值？

A.市盈率B.换手率C.成交量D.涨跌幅

答案：A

10.证券投资基金的资金主要投向？

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司可以从事的业务有？

A.证券承销与保荐B.证券资产管理C.融资融券业务D.证券投资咨询

答案：ABCD

2.以下属于证券市场参与者的有？

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

答案：ABCD

3.股票的特征包括？

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

答案：ABCD

4.债券的基本要素有？

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

答案：ABC

5.证券投资基金按投资对象分类可以分为？

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金

答案：ABCD

6.以下属于证券市场监管手段的有？

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

答案：ABC

7.影响股票价格的因素有？

A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素D.心理因素

答案：ABCD

8.证券公司内部控制的原则包括？

A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则D.独立性原则

答案：ABCD

9.证券交易的原则有？

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则

答案：ABC

10.以下属于金融衍生工具的有？

A.期货B.期权C.互换D.远期合约

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但必须符合相关规定。（）

答案：对

2.证券市场的发行市场又称二级市场。（）

答案：错

3.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

答案：错

4.债券的票面利率越高，债券的发行价格就越高。（）

答案：错

5.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

答案：错

6.证券投资的系统风险可以通过分散投资来降低。（）

答案：错

7.证券公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。（）

答案：对

8.证券交易所是证券交易的集中场所，负责证券的发行。（）

答案：错

9.股票的收益只来源于股息和红利。（）

答案：错

10.金融衍生工具的价值取决于基础标的资产的价格变动。（）

答案：对

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司的主要业务类型。

答案：主要业务有证券经纪，为客户买卖证券提供服务；证券自营，用自有资金买卖证券；证券承销与保荐，协助企业发行证券；证券资产管理，管理客户资产；投资银行，开展并购、重组等业务；融资融券，为客户提供资金和证券融通服务。

2.什么是证券投资基金，它有哪些特点？

答案：证券投资基金是通过发售基金份额，集中投资者资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，投资于证券的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。特点有集合投资、分散风险、专业理财。

3.简述证券市场监管的意义。

答案：维护市场秩序，保障公平、公正、公开原则，保护投资者合法权益