山西省基金从业资格期权合约的类型试题.docxVIP

山西省基金从业资格：期权合约类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)

1、对企业投资者从基金分派中获得收入，暂不征收____

A：营业税

B：印花税

C：增值税

D：企业所得税

2、基金市场营销计划重要内容不包括__。

A．目市场和也许存在问题

B．人力资源和企业文化

C．计划实行概要、市场营销现实状况

D．市场威胁和市场机会

3、一般，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄材料有__。

A．交易对账单

B．投资方略汇报

C．基金通讯

D．理财月刊

4、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回

B．拒绝全额赎回

C．所有延迟赎回

D．部分延迟赎回

5、基金企业__是维持其稳健经营重要保障。

A．投资能力

B．研究能力

C．营销能力

D．风险控制能力

6、基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。

A．地理原因

B．人口原因

C．投资者心理原因

D．投资者行为原因

7、由基金投资者直接支付费用有____

A：申购费

B：交易佣金

C：过户费

D：托管费

8、根据有关规定，基金管理企业募集基金行为包括__。

A．募集基金

B．向证券交易所提交募集文献

C．向中国证监会提交募集文献

D．发售基金份额

9、在基金市场参与主体中，__是基金当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

10、基金本质上反应则是一种____，是一种受益凭证，投资者购置基金份额就成为基金受益人。

A：所有权关系

B：债权债务关系

C：信托关系

D：其他关系

11、下列金融产品中，流动性差于基金有__。

A．人民币特种股

B．银行理财产品

C．保险投资产品

D．券商集合计划

12、《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

13、有“宏观经济晴雨表”之称是__。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

14、如下有关契约型基金表述对是____

A：基金经理层是基金最高权力机构

B：基金董事会是基金最高权力机构

C：基金根据基金契约或协议而设置

D：基金根据托管协议而设置

15、基金协议生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。

A：1

B：2

C：3

D：4

16、如下说法对是____

A：封闭式基金交易不是在基金投资人之间进行

B：封闭式基金交易只能在基金投资人之间进行

C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位

D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

17、基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

18、基金认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放控制

B．自觉遵守国家有关法律法规和有关监管规则，建立科学销售决策机制

C．通过制度建设，防止商业贿赂和不合法交易行为发生

D．在交易被拒绝或确认失败时，应积极告知投资人

20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上规定销售机构信息管理平台建立和维护应当遵照__原则。

A．安全性

B．实用性

C．系统化

D．简朴化

21、在上六个月结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露六个月度汇报摘要，在管理人网站上披露六个月度汇报全文。

A：30

B：60

C：90

D：120

22、下列有关国家股说法，错误是__。

A．国家股是国有股权一种构成部分

B．国家股可由国务院授权投资机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构

23、一般状况下假设投资者是____，则投资风险和收益之间存在正有关关系，形成无差异曲线

A：风险厌恶

B：风险偏好

C：风险中性

D：其他

24、基金销售机构信息管理平台应用系统支持系统中，波及基金投资人信息交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

25、当媒体报道或市场流传消息也许对基金价格产生误导性影响或引起