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建设工程合同风险防范手册

前言

在建设工程领域，合同是维系各方主体权利义务关系的基石，也是工程建设顺利推进的保障。然而，由于工程项目具有投资规模大、建设周期长、参与主体多、技术工艺复杂以及受政策法规和市场环境影响显著等特点，合同从订立到履行的全过程都潜藏着诸多风险。这些风险若不加以有效识别、防范和控制，轻则导致工程延误、成本超支，重则引发合同纠纷，甚至造成重大经济损失，影响市场秩序。本手册旨在结合建设工程合同管理的实践经验，系统梳理合同各阶段的主要风险点，并提供具有操作性的防范建议，以期为相关从业人员提供有益的参考，助力提升建设工程合同管理水平，保障工程建设的顺利实施。

一、合同签订前的风险防范

合同签订前的准备工作是风险防范的第一道防线，其核心在于对合同相对方的充分了解和项目基础信息的准确把握。

（一）缔约主体资格审查

对合同相对方（通常为发包方或承包方，视自身角色而定）的主体资格进行严格审查，是确保合同有效性和履约可靠性的前提。应重点核查其营业执照、相关资质证书（如勘察、设计、施工、监理资质等）的真实性、有效性及资质等级是否与工程项目的规模和要求相匹配。对于联合体投标或签约的情况，需审查联合体各方的资质及内部协议，明确各方权利义务及责任承担方式。同时，还应关注对方是否存在不良信用记录、重大诉讼或仲裁案件，以及是否处于被吊销营业执照、责令停业等非正常经营状态。

（二）履约能力评估

仅仅具备合法的主体资格并不足以确保合同的顺利履行，还需对其实际履约能力进行评估。这包括但不限于考察其过往类似工程的业绩、技术力量、管理水平、财务状况、机械设备配置以及主要材料的供应渠道和保障能力等。必要时，可以通过实地考察、查阅财务报表、咨询行业协会或过往合作方等方式，获取更全面、客观的信息，避免与履约能力不足的主体签订合同，从而从源头上降低合同无法履行的风险。

（三）项目合法性审查与招标文件解读

二、合同条款的审慎拟定与审查

合同条款是合同双方权利义务的具体体现，其内容的完备性、明确性和合法性直接关系到合同的履行质量和风险控制。

（一）工程范围的明确界定

工程范围是合同的核心内容之一，必须清晰、具体、无歧义。应详细列明工程的具体内容、建设规模、建设地点、包含的单位工程或分部分项工程等，避免使用“等”、“类似”等模糊性词语。对于可能存在的专业工程分包，也应在合同中明确约定分包的范围、分包单位的选择方式及总包单位的管理责任。

（二）合同价款与支付的清晰约定

合同价款的确定方式（如固定总价、固定单价、可调价格等）应根据工程特点和实际情况合理选择，并明确约定价款所包含的风险范围、调整因素及调整方法。工程进度款的支付节点、支付比例、支付程序以及竣工结算款的审核期限、支付期限等，均需作出明确、可操作的约定，以避免后续因价款支付问题产生争议，影响工程进度。同时，对于质量保证金的金额、返还条件和返还期限也应予以明确。

（三）工期与工期延误的责任划分

合同中应明确约定合同总工期、开工日期、竣工日期以及关键节点工期。对于可能影响工期的因素，如设计变更、工程量增减、甲方供料延迟、不可抗力等，应在合同中约定相应的工期调整程序和责任承担方式。针对工期延误，应明确违约方的责任，包括违约金的计算标准、上限以及因工期延误给对方造成损失的赔偿范围等。

（四）工程质量标准与验收

工程质量必须符合国家、行业及地方现行的强制性标准及设计文件要求。合同中应明确约定工程质量等级、验收标准、验收程序以及分部分项工程和竣工验收的具体要求。对于材料设备的质量标准、检验方式以及工程质量保修范围、保修期限和保修责任，也应作出详细规定，以确保工程质量，减少质量纠纷。

（五）工程变更与索赔的程序规范

工程建设过程中，变更是难以完全避免的。合同中应明确工程变更的确认程序、变更价款的确定原则和计价方法。同时，对于索赔的提出条件、索赔事件发生后的通知期限、索赔报告的内容要求、监理或发包方的审核期限及答复程序等，均需有清晰的约定，以保证变更和索赔的处理有章可循，减少争议。

（六）竣工验收与移交

竣工验收是工程交付使用的关键环节。合同中应明确约定竣工验收的条件、程序、组织单位及参与各方的职责。工程竣工资料的编制要求、提交期限及份数也应明确。工程移交的时间、范围、方式以及移交后的保管责任划分，同样需要在合同中予以清晰界定。

（七）违约责任的明确具体

违约责任条款是保障合同履行的重要手段。应针对合同双方可能出现的违约情形（如发包方逾期付款、提供的图纸不及时或有误；承包方工程质量不合格、工期延误、擅自转包或违法分包等），约定明确、具体、可计算的违约责任。避免使用“承担相应责任”等模糊表述。违约金的设定应合理，既要具有惩罚性，也要避免过高导致无法实际执行。

（八）争议解决方式的合理选择

合同中应明确约定争议解决的方式，是