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北京海润天睿律师事务所
2025年09月01日
目录
一、证券犯罪治理现状及原因分析
二、证券违法犯罪的行政刑事衔接程序
三、证券刑事法律风险及常见罪名解读
四、刑事风险的应对和化解
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3
一、司法现状
【2022年至2024年】
1、全国检察机关起诉证券犯罪案件被告人分别为
282人、316人、413人，共计1011人。起诉人数呈逐年
上升，打击力度不断加强。
2、全国检察机关起诉财务造假类（违规信披、欺
诈发行、损害上市公司利益等）刑事案件69起，非法
交易类（内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券
2025年2月21日市场等）案件284起，其他案件13起，共计366件。非
中国证监会与最高人民检察院
联合举行新闻发布会法交易、财务造假是最为常见的证券犯罪行为，也是
司法打击的重点。
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二、原因分析
1、政策层面——坚持“零容忍”，依法严厉查处证券违法犯罪案件
2021年7月，中共中央办公厅国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活
动的意见》要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，加大对大案要案的查处力
度，加强诚信约束惩戒，强化震慑效应。
2024年5月，公、检、法、证联合发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工
作若干问题的意见》，强调要加大查处，应移尽移、当捕则捕、该诉则诉、严
控缓刑，从严惩处“关键少数”、加大财产刑适用和执行力度。
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二、原因分析
2、立法层面——加大了处罚力度、细化了执法标准
加大处罚力度
细化执法标准
l2021年，《刑法修正案》（十一）提高了违规披露、
不披露重要信息罪、欺诈发行证券罪的量刑，加大l程序上，2024年5月，公、检、法、证联合发布《关于办理
了惩处力度。证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，对移送程
刑法修正案序、案件管辖、证据审查、分工协作等进行了详细规定。
罪名旧《刑法》
（十一）
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