2026年证券从业资格考试题库500道附参考答案（巩固）.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】：A

2、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D

3、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。

A.规模越来越大

B.发行方式区域市场化

C.期限趋于单调化

D.市场创新日新月异

【答案】：C

4、下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】：D

5、集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。

A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

【答案】：C

6、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

A.十五

B.五

C.十

D.三十

【答案】：C

7、保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A

8、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A.三十万；三十万元以上三百万元以下

B.五十万；五十万元以上五百万元以下

C.二十万；二十万元以上二百万元以下

D.四十万；四十万元以上四百万元以下

【答案】：B

9、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员

B.证券机构具有证券从业资格的从业人员

C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员

D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

【答案】：C

10、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。

A.证券市场的正常管理秩序

B.期货交易市场的正常管理秩序

C.期货投资人的合法利益

D.纳税人的合法利益

【答案】：D

11、（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。

A.转换价格修正

B.转换价格调整

C.转换价格更改

D.转换价格变更

【答案】：A

12、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略

B.认购牛市价差策略

C.认沽牛市价差策略

D.跨式多头与宽跨式多头策略

【答案】：D

13、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。

A.—般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】：C

14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A.代销

B.助销

C.直销

D.包销

【答案】：A

15、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。

A.提高国内利率和汇率上涨

B.提高国内利率和汇率下降

C.降低国内利率和汇率上涨

D.降低国内利率和汇率下降

【答案】：B

16、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限