2026年证券从业资格考试题库500道含完整答案【夺冠系列】.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列行为中，不属于内幕交易的是（）

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】：D

2、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保

C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年

D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告

【答案】：D

3、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。

A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力

【答案】：A

4、金融期权的主要风险指标Vega=（）。

A.期权价值变化/到期时间变化

B.到期时间变化/期权价值变化

C.期权价值变化/波动率的变化

D.波动率的变化/期权价值变化

【答案】：C

5、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】：D

6、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。。

A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

C.向特定对象募集资金累计超过100人

D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

【答案】：C

7、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.5日内

B.10日内

C.20日内

D.15日内

【答案】：A

9、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

10、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。

A.深证180指数

B.创业板综合指数

C.深证综合指数

D.中小板综合指数

【答案】：A

11、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。

A.—年盈利

B.连续两年盈利

C.连续三年盈利

D.连续五年盈利

【答案】：C

12、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

【答案】：A

13、我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。

A.每个交易日，不晚于下个交易日

B.每周五，当日

C.每个交易日，当日

D.每周五，两日后

【答案】：A

14、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

A.绩优股

B.高增长型股票

C.蓝筹股

D.红筹股

【答案】：A

15、证券公司中应对违反职责范围内的内