2026年证券从业资格考试题库500道附参考答案【典型题】.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

【答案】：C

2、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

【答案】：C

3、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A.中国金融期货价交易所

B.中国登记结算公司

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】：C

4、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益

B.维护市场公开、公平、公正

C.稳定市场价格

D.促进资本市场健康发展

【答案】：C

5、下列不属于商品期货的是()

A.金属期货

B.农产品期货

C.能源化工期货

D.利率期货

【答案】：D

6、以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。

A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

D.采用《证券法》规定的代销方式发行

【答案】：B

7、基础货币等于通货和()的总和。

A.准备金

B.活期存款

C.定期存款

D.企业存款

【答案】：A

8、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】：C

9、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。

A.公司近年来的财务状况

B.公司发展前景

C.公司的规模

D.公司的地区

【答案】：C

10、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率

B.7天回购定盘利率

C.一年期定期存款利率

D.深圳银行间同业拆放利率

【答案】：D

11、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

12、国有独资公司属于特殊的（）。

A.有限责任公司

B.一人有限责任公司

C.股份有限公司

D.个人独资企业

【答案】：A

13、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.20万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

14、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D

15、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据

【答案】：B

16、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】：C

17、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.期货监督管理机构

【答案】：C

18、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：B

19、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】：A

20、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司中介介绍业务

B.证券自营业务

C.股指期货业务

D.