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证券从业资格考试证券交易题库一

单选题

1、投资者可将其托管证券从一种证券营业部转移到另一种证券营业部托管，这一过程一般称为（）。(答案:D)

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管

D、转托管

2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不涉及下列哪种权利?（）(答案:B)

A、有买入的权利

B、有卖出的权利

C、有选择与否履行期权合约的权利

D、有选择与否放弃履行期权合约的权利

3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表达（）。(答案:D)

A、3个月回购

B、资金年收益率为3%

C、3年期国债

D、3天回购

4、以5元作为佣金的收取起点不合用于（）。(答案:D)

A、上海证券交易所上市的A股

B、深圳证券交易所上市的A股

C、证券投资基金

D、B股

5、从（）年开始，国内先后在61个大中都市开放了国库券转让市场。(答案:C)

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

6、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理筹划的单项审计意见。(答案:C)

A、1个月

B、2个月

C、4个月

D、6个月

7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不涉及客户寄存的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（）倍。(答案:C)

A、5

B、7

C、9

D、10

8、结算头寸用于应付平常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)

A、中国银行

B、中国人民银行

C、建设银行

D、工商银行

9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。(答案:C)

A、国债

B、A股

C、B股

D、权证

10、按国内现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。(答案:D)

A、证券交易所

B、证券公司

C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任公司

11、如下有关银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。(答案:D)

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种重要是债券

C、采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D、交易手续简朴、清晰，费时少

12、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。(答案:A)

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

13、债券买断式回购交易也称（）。(答案:B)

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

14、证券营业部内部控制应重点防备的内容不涉及（）。(答案:D)

A、越权经营

B、预算失控

C、道德风险

D、决策失误

15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及波及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。(答案:A)

A、双人负责制

B、轮换岗位制

C、责任追究制

D、岗位责任制

16、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。(答案:B)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

17、在国内，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。(答案:C)

A、加权平均法

B、移动加权平均法

C、派许加权综合价格指数

D、几何加权平均

18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），保证固定资产的核算真实、精确。(答案:C)

A、实物管

B、卡片管理

C、价值管理

D、财务管理

19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应不不小于（）欧姆。(答案:D)

A、4

B、6

C、8

D、10

20、由于技术故障或其她因素临时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。(答案:D)

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

21、目前国内投资者的资金账户一般是在（）开立。(答案:A)

A、经纪商

B、银行

C、第三方

D、上市公司

22、上海证券交易所B股买卖委托，一种交易单位的原则为（）。(答案:A)

A、100股

B、500股

C、1000股

D、1500股

23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理筹划开立（）