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银行IT维护管理操作规程

一、总则

1.1目的与依据

为规范本行信息科技系统（以下简称“IT系统”）的日常维护管理工作，确保系统安全、稳定、高效运行，保障银行业务的持续运营，降低操作风险，依据国家相关法律法规、行业监管要求及本行内部管理制度，特制定本规程。

1.2适用范围

本规程适用于本行所有IT系统的日常维护、故障处理、变更管理、应急响应及相关支持工作。本行所有涉及IT系统维护的部门及人员，均须严格遵守本规程。

1.3基本原则

1.安全性优先：所有操作必须以保障系统和数据安全为首要前提，严格遵守安全管理规定。

2.规范性操作：维护工作应遵循标准化流程，确保操作的可追溯性和可重复性。

3.预防为主：加强日常巡检和预防性维护，及时发现并排除潜在隐患。

4.高效响应：建立快速响应机制，确保故障得到及时处理，最小化业务影响。

5.权责清晰：明确各岗位在维护工作中的职责与权限，确保责任到人。

二、维护组织与职责

2.1组织架构

本行IT维护管理工作在信息技术管理部门（或相应主管部门）统一领导下开展，根据维护对象和职责分工，可设立系统管理员、网络管理员、数据库管理员、应用管理员、安全管理员及桌面支持等岗位。

2.2主要岗位职责

1.系统管理员：负责服务器操作系统、存储系统等基础设施的日常维护、配置管理、性能监控与优化。

2.网络管理员：负责网络设备（路由器、交换机、防火墙等）的配置、监控、故障排查及网络安全策略的实施。

3.数据库管理员：负责数据库的安装、配置、备份与恢复、性能调优、安全审计及数据一致性维护。

4.应用管理员：负责业务应用系统的日常运行监控、启停管理、日志分析、故障处理及版本控制。

5.安全管理员：负责信息安全事件的监控、分析、处置，落实安全防护措施，开展安全检查与评估。

6.桌面支持人员：负责终端设备（PC、打印机等）的日常维护、故障处理及用户技术支持。

三、通用操作规范

3.1日常巡检

1.巡检内容：包括但不限于系统运行状态、硬件设备指示灯、资源利用率（CPU、内存、磁盘、网络带宽）、关键业务进程、日志告警、备份状态、安全事件等。

2.巡检频率：根据系统重要性设定不同的巡检周期，如核心系统应每日巡检，重要系统每周至少巡检，一般系统每月至少巡检。

3.巡检记录：巡检结果需详细记录于《IT系统巡检日志》，发现异常情况须立即上报并跟踪处理。

3.2事件与故障处理

1.事件报告：任何人员发现系统异常或故障，应立即向IT服务台（或指定负责人）报告，报告内容包括：事件发生时间、地点、现象、影响范围等。

2.故障分级：根据故障对业务的影响程度，对故障进行分级（如紧急、重要、一般、轻微），并按级别启动相应的响应机制。

3.故障排查：维护人员接到故障通知后，应根据故障现象，结合日志信息，快速定位故障原因，制定解决方案。必要时，协调相关厂商或开发人员支持。

4.故障处理：严格按照解决方案执行操作，操作前须进行必要的检查和备份。处理过程中要做好详细记录。

5.恢复确认：故障处理完成后，需与用户或业务部门确认服务恢复正常，并进行一段时间的观察，确保故障彻底解决。

6.事后总结：对重大或典型故障，应组织复盘，分析根本原因，总结经验教训，提出改进措施，并形成《故障处理报告》。

3.3变更管理

2.变更审批：变更申请需经过相应层级的审批。重大变更（如核心系统升级、网络架构调整）需提交信息技术管理部门负责人（或更高层级）审批。

3.变更实施：变更应在非业务高峰期或预定维护窗口内实施。实施前必须进行充分的测试和备份，确保回退机制有效。实施过程中严格按照方案执行，并做好详细记录。

4.变更验证：变更完成后，需进行功能验证和业务验证，确保变更达到预期目标且未引入新的问题。

5.变更关闭：变更验证通过，相关文档更新完毕后，方可关闭变更流程。

3.4配置管理

1.配置项识别：对IT环境中的硬件设备、软件系统、网络设备、服务等进行识别和登记，形成配置项清单。

2.配置信息记录：详细记录各配置项的型号、版本、序列号、网络地址、安装位置、负责人等关键信息，并动态更新。

3.配置基线管理：建立并维护配置基线，对配置项的变更进行跟踪和控制，确保配置的一致性和可追溯性。

3.5数据备份与恢复

1.备份策略：根据数据重要性和业务需求，制定合理的备份策略，明确备份类型（全量、增量、差异）、备份周期、备份介质、备份方式（本地、异地）等。

2.备份执行：严格按照备份策略执行备份操作，并对备份过程进行监控，确保备份成功。

3.备份验证：定期对备份数据进行恢复测试，验证备份数据的完整性和可用性。

4.备份介质管理：备份介质应妥善保管，明确存