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《证券市场基本法律法规》试题及答案解析

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格，从业人员具有证券业务或者金融业务工作经验

答案：D

解析：证券公司设立条件中，董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格，而不是“董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格，从业人员具有证券业务或者金融业务工作经验”，所以选项D说法错误。选项A、B、C均是证券公司设立的正确条件。

2.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.客户资产管理业务与自营业务混合操作

答案：D

解析：证券自营业务的禁止行为包括内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务等。而客户资产管理业务与自营业务混合操作是证券公司业务隔离方面的问题，不属于证券自营业务的禁止行为，所以答案选D。

3.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。所以答案是B。

4.下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。

A.经其他股东过半数同意

B.书面通知其他股东征求同意

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照股东实缴的出资比例行使优先购买权

答案：D

解析：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，而不是“按照股东实缴的出资比例行使优先购买权”，所以选项D说法错误。选项A、B、C均符合有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的规定。

5.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有完全民事行为能力

C.具有大学专科以上学历

D.具有从事证券业务2年以上的经历

答案：C

解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件包括具有中华人民共和国国籍、具有完全民事行为能力、具有大学本科以上学历（教育部认可的）、具有从事证券业务2年以上的经历等。所以选项C中“具有大学专科以上学历”说法错误。

6.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量等情况。所以答案是C。

7.下列关于证券承销业务的说法，错误的是（）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

答案：B

解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，这里的前提是“法律、行政法规另有规定除外”，选项B表述不完整，所以说法错误。选项A、C、D对证券承销业务的方式及定义描述均正确。

8.下列关于证券市场禁入措施的说法，错误的是（）。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继