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企业环保合规检查标准手册

前言

本手册旨在为企业提供一套系统、全面的环境保护合规检查标准与操作指引。通过建立规范化的自查机制，帮助企业识别潜在的环境风险，确保其生产经营活动符合国家及地方环境保护法律法规、标准及相关政策要求，持续改进环境绩效，实现绿色可持续发展。本手册适用于各类型企业的内部环保管理与自我检查工作，亦可供相关管理人员参考。

一、检查依据

企业环保合规检查的根本依据是现行有效的环境保护法律法规、标准、行政规章及规范性文件。主要包括但不限于：

1.国家法律：《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国土壤污染防治法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》等。

2.行政法规：《建设项目环境保护管理条例》、《排污许可管理条例》、《危险废物经营许可证管理办法》等。

3.地方性法规与规章：各省、自治区、直辖市及设区的市颁布的环境保护相关地方性法规和政府规章。

4.环境标准：国家及地方发布的环境质量标准、污染物排放标准、环境监测技术规范、环境影响评价技术导则等。

5.企业应执行的其他要求：包括企业环评批复文件、排污许可证、突发环境事件应急预案备案文件、与生态环境部门签订的减排协议或其他相关文件中的具体要求。

企业应确保所依据的法律法规及标准为最新有效版本，并根据法规更新及时调整检查内容。

二、检查内容与要点

（一）基础管理合规性检查

1.环保组织与职责

*检查企业是否建立健全环境保护管理体系，明确环境保护负责人及相关部门、岗位的职责分工。

*核实环境保护管理机构设置及专职/兼职环保管理人员的配备情况，确保人员具备相应能力。

2.环保规章制度

*检查企业是否制定完善的环境保护管理制度，如废水、废气、噪声、固废（含危废）管理、环境监测、环境应急、环保设施运行管理、环保培训等制度。

*核实制度的执行情况及有效性，是否根据实际情况及时修订。

3.环保台账与记录

*检查各类环保台账是否规范、完整，包括但不限于：原辅料消耗台账、能耗台账、污染治理设施运行台账（加药、维护、检修记录等）、排污许可证执行报告、自行监测数据记录、危废产生与处置台账、环保设施运行成本核算等。

*核实记录的真实性、连续性和完整性，保存期限是否符合要求。

4.环保培训与宣传

*检查企业是否定期对员工进行环境保护法律法规、环保知识、岗位操作规程及应急处置技能的培训。

*核实培训记录、签到及考核情况，评估员工环保意识水平。

5.环境信息公开

*检查企业是否按照法律法规要求，及时、准确、完整地公开环境信息，如排污信息、防治污染设施的建设和运行情况等。

（二）建设项目环境管理合规性检查

1.环境影响评价制度执行

*检查建设项目（新建、改建、扩建）是否依法履行环境影响评价手续，取得环评批复文件。

*核实实际建设内容、规模、工艺、选址等是否与环评文件及批复一致，如有重大变动是否重新报批或履行备案手续。

2.“三同时”制度执行

*检查建设项目的环境保护设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

*核实环保设施是否经验收合格后投入运行，未经验收或验收不合格的，主体工程是否投入生产或使用。

3.其他行政许可

*检查项目是否涉及其他环保相关许可，如入河排污口设置审批等，并核实许可的有效性。

（三）污染物排放管理合规性检查

1.排污许可管理

*检查企业是否依法取得排污许可证，并在许可范围内排放污染物。

*核实排污许可证载明的各项要求（如排放口位置、污染物种类、许可排放浓度、许可排放量、污染防治设施、自行监测等）的执行情况。

*检查排污许可证年度执行报告的提交情况。

2.废水污染防治

*处理设施运行：检查废水处理设施是否正常运行，处理工艺是否与设计一致，药剂添加、污泥处理等是否规范。

*排放口管理：检查废水排放口是否规范化设置（标识牌、采样点等），是否存在私设暗管、偷排漏排等行为。

*水质监测：检查是否按要求开展自行监测或委托监测，监测项目、频次、方法是否符合规定，监测数据是否达标。

*在线监控：如安装在线监测设备（COD、氨氮等），检查设备是否正常运行、联网传输，数据是否真实有效，是否定期校准维护。

*非常规水利用：鼓励企业开展中水回用、雨水收集利用等，检查相关措施的落实情况。

3.废气污染防治

*处理设施运行：检查废气处理设施（如脱硫、脱硝、除尘、VOCs治理等）是否正常运行，处理效率是否满足