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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

2、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

【答案】：C

3、（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商

【答案】：A

4、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。

A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上

B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.公司股本总额不少于人民币3000万元

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【答案】：A

5、下列选项中，说法正确的是()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】：A

6、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：B

7、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性

【答案】：A

8、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（）。

A.1万元

B.15万元

C.40万元

D.60万元

【答案】：B

9、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】：B

10、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：D

11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】：D

12、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

13、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

14、法律关系分类中不包括（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.客观法律关系与主观法律关系

【答案】：D

15、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：A

16、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（）。

A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风