2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道及答案（全国通用）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）

A.法律

B.法规

C.部门规章

D.其他规范性文件

【答案】：D

2、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）

A.注册资本要求

B.业务审批

C.禁止同业竞争

D.防范和控制风险

【答案】：D

3、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：B

4、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。

A.逐渐增加

B.不固定

C.逐渐减少

D.固定不变

【答案】：B

5、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A

6、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万