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股票市场分析与投资技巧考核试题

一、选择题

1.技术分析的核心假设是什么？（）[单选题]*

A.市场行为反映一切信息

B.公司财务报表决定股价

C.宏观经济政策主导市场

D.投资者情绪无关紧要

答案：A

原因：技术分析基于三大假设，其中“市场行为反映一切信息”是核心，认为价格已包含所有已知和未知因素。

2.以下哪项不属于基本面分析的范畴？（）[单选题]*

A.市盈率（PE）分析

B.K线形态分析

C.资产负债率分析

D.净利润增长率分析

答案：B

原因：K线形态属于技术分析工具，而其他选项均涉及公司财务或估值指标。

3.移动平均线（MA）的主要作用是？（）[多选题]*

A.识别趋势方向

B.判断市场情绪

C.作为支撑或阻力位

D.预测公司盈利

答案：A、C

原因：移动平均线用于平滑价格波动，辅助判断趋势及关键价位，与市场情绪或盈利预测无直接关联。

4.有效市场假说（EMH）的弱式有效形式认为：（）[单选题]*

A.股价已反映所有公开信息

B.技术分析无法获得超额收益

C.内幕信息可带来超额收益

D.基本面分析无效

答案：B

原因：弱式有效市场下，历史价格信息已被充分反映，技术分析无法持续盈利。

5.以下哪种情况可能导致股票被调出指数成分股？（）[多选题]*

A.市值大幅下降

B.流动性显著降低

C.公司更名

D.分红率提高

答案：A、B

原因：指数成分股调整通常基于市值和流动性等硬性标准，与公司名称或分红政策无关。

6.市净率（PB）适用于哪类公司的估值？（）[单选题]*

A.高成长科技公司

B.资产密集型传统企业

C.亏损的初创公司

D.现金流波动大的周期股

答案：B

原因：市净率侧重净资产价值，更适合资产重、盈利稳定的企业，如银行或制造业。

7.关于“黑天鹅”事件，正确的描述是？（）[单选题]*

A.可通过历史数据预测

B.对市场影响可忽略

C.具有极低概率和极高冲击力

D.仅发生于政治领域

答案：C

原因：黑天鹅事件指罕见且破坏性极强的意外事件，超出常规预测范围。

8.以下哪项是量化投资的典型特征？（）[多选题]*

A.依赖人工主观判断

B.基于数学模型和算法

C.高频交易策略

D.仅适用于股票市场

答案：B、C

原因：量化投资依托数据模型和自动化交易，可跨资产类别应用，不限于人工决策。

9.股票分红除权后，投资者总资产如何变化？（）[单选题]*

A.因现金分红而增加

B.因股价下跌而减少

C.保持不变

D.取决于市场行情

答案：C

原因：除权仅调整股价和持股数量，现金分红与股价下跌抵消，总资产不变。

10.相对强弱指数（RSI）超过70表明？（）[单选题]*

A.股票处于超卖状态

B.股票处于超买状态

C.成交量异常放大

D.波动率降低

答案：B

原因：RSI高于70通常提示价格可能过高，存在回调风险。

11.以下哪种行为符合价值投资理念？（）[多选题]*

A.长期持有低估股票

B.关注企业内在价值

C.频繁交易获取价差

D.忽略市场短期波动

答案：A、B、D

原因：价值投资强调长期持有、关注基本面，与短线交易无关。

12.融资融券交易中，“维持担保比例”低于130%时，投资者需？（）[单选题]*

A.追加保证金或平仓

B.自动获得贷款展期

C.免除所有利息

D.增加杠杆比例

答案：A

原因：券商强制要求补充担保品以避免爆仓风险。

13.以下哪项指标反映市场整体风险偏好？（）[单选题]*

A.沪深300指数

B.波动率指数（VIX）

C.国债收益率

D.市盈率中位数

答案：B

原因：VIX指数衡量市场恐慌程度，数值越高代表风险厌恶情绪越强。

14.关于“戴维斯双击”，正确的是？（）[单选题]*

A.同时赚取PE提升和盈利增长收益

B.依赖技术指标突破

C.仅适用于债券投资

D.由高频交易实现

答案：A

原因：戴维斯双击指估值和盈利双升带来的超额收益，属基本面投资策略。

15.以下哪种情况可能引发股票质押风险？（）[多选题]*

A.股价大幅下跌

B.质押率过高

C.公司现金流充裕

D.市场流动性宽松

答案：A、B

原因：股价下跌或高质押率可能导致平仓风险，与现金流或流动性无关。

16.技术分析中“头肩顶”形态通常预示？（）[单选题]*

A.趋势反转下跌

B.价格加速上涨

C.成交量萎缩

D.波动率下降

答案：A

原因：头肩顶是经典的反转形态，出现在上升趋势末端。

17.以下哪类基金更适合风险厌恶型投资者？（）[单选题]*

A.股票型基金

B.货币市场基金

C.杠杆ETF

D.期货基金

答案：B

原因：货币基金主要投资短期债券和存款，风险最低。

18.关于“夏普比率”，错误的说法是？（）[单选题]*

A.衡量单位风险下的超额收益

B.数值越高代表风险调整后收益越好

C.仅适用于股票组合

D.需使用无风险利率计算

答案：C