2026年证券从业资格考试题库500道附完整答案（精选题）.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】：A

2、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】：B

3、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C

4、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。

A.收益性

B.扩大性

C.杠杆性

D.特殊性

【答案】：C

5、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）

A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制

B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业

C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%

D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

【答案】：A

6、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：B

7、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】：D

8、《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（）万元。

A.5000

B.2000

C.3000

D.1000

【答案】：C

9、结算所实行的结算制度被称为（）。

A.逐月盯市制度

B.逐日盯市制度

C.逐时盯市制度

D.含负债的每日结算制度

【答案】：B

10、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A.未来发展趋势

B.股票价格高低

C.抗风险能力强弱

D.决策能力强弱

【答案】：A

11、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B

12、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

A.赎回条款

B.回售条款

C.赎回

D.回售

【答案】：D

13、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

【答案】：C

14、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

A.分级基金

B.混合型基金

C.结构型基金

D.系列基金

【答案】：D

15、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

16、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

【答案】：D

17、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

18、下列有关政府