TCEEAS_0042021_企业合规师职业技能评价标准.docxVIP

ICS

03.100.30

CCS

A00

团 体 标 准

T/CEEAS004—2021

企业合规师职业技能评价标准

Evaluationcriteriaforprofessionalskillsofcorporatecomplianceprofessional

2021-11-25发布 2021-11-25实施

中国企业评价协会 发布

T/CEEAS

T/CEEAS004—2021

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目 次

前 言 III

引 言 IV

范围 1

规范性引用文件 1

术语和定义 1

职业技能和知识基本要求 2

初级合规师要求 2

合规价值观、定位、架构 2

风险识别、评估 2

风险应对 3

培训 3

沟通/咨询 4

举报 4

调查 4

文化建设 4

合规管理的监督改进 5

风险领域的专项合规 6

业务环节的专项合规 7

中级合规师要求 8

合规价值观、定位、架构 8

风险识别、评估 8

风险应对 8

培训 9

沟通/咨询 9

举报 9

调查 10

文化建设 10

合规管理的监督改进 11

风险领域的专项合规 12

业务环节的专项合规 13

高级合规师要求 14

合规价值观、定位、架构 14

风险识别、评估 14

风险应对 15

培训 15

沟通/咨询 16

举报 16

调查 16

文化建设 17

合规管理的监督改进 18

风险领域的专项合规 19

业务环节的专项合规 21

参考文献 22

前 言

本文件参照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化标准的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利等知识产权。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由中国企业评价协会提出并归口。本文件为首次发布。

本文件起草单位：中国企业评价协会、中国企业评价协会合规专业委员会、中国投资协会品牌投资促进中心。

本文件主要起草人：侯云春、王其增、姜兴宏、李春伟、刘李佳、边海光、张黎、贾宝元、刘红霞、李近宇、郭楠、刘剑、张利宾、吴锦源、王龙、龙成伟、周小钰。

本文件由中国企业评价协会2021年11月25日批准。本文件自2021年11月25日起实施。

本文件由中国企业评价协会负责管理和解释。在应用过程中如有需要修改与补充的建议，请将相关资料寄送至中国企业评价协会评价工作部（北京市朝阳区光华路15号铜牛国际大厦601室，邮编：100026，电话010623）。

引 言

合规是组织可持续发展的基石，企业合规师是企业合规管理体系的重要构成，企业合规师职业技能更是企业合规管理体系有效性的决定性要素。近年来，各组织积极加强合规管理、促进培育合规文化，合规人才成为新职业缺口，企业合规师职业技能的基础标准亟需建立。

制定本标准的目的是用于评价合规管理从业者或有意愿从事相关工作人员的职业技能水平，也可作为企业合规管理知识技能教育的课程大纲和企业选用合规人才的参考依据。

企业合规师应首先了解企业合规管理的来源与发展、现状与趋势、合规管理体系的基本构成、各模块之间以及各自与体系之间的关系、如何搭建合规管理体系等方法论。了解社会经济法治环境变化、企业发展形态变化、国际监管环境变化、合规管理标准变化对公司合规管理实践的影响，以及科技带来的数字化及合规管理工具对企业合规管理发展趋势的影响。了解不同阶段的管理主体、管理对象、管理内容、管理模式与管理机制之异同。

在具备基础知识的同时，企业合规师还应该具备良好的道德操守、职业操守，珍视和维护合规师职业声誉，在工作中清正廉洁，担当尽责，时时刻刻以合规义务为标准，做好表率。并应具备良好的沟通、协调、应变、创新能力、适当的决策能力，了解本行业本企业相关的商业模式、业务流程、发展趋势及公司治理、企业管理相关实践，以将适用的法律法规、行业规章、内部规章制度、政策等要求上通下达，与外部监管机构、商业合作伙伴、社区、社会团体、媒体等做好沟通，有效处理相关事务。

本文件从企业合规师应具备的职业素养、知识、技能三个维度进行构建，可为企业合规师职业技能评价提供参考。

T/CEEAS

T/CEEAS004—2021

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企业合规师职业技能评价标准

范围

本文件规定了企业合规师职业技能评价标准的职业技能基本要求、初级合规师要求、中级合规师要求以及高级合规师要求。

本文件适用于企业合规师职业技能培训、考核