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管理人员失职行为处罚制度

第一章总则

第一条目的与依据

为强化内部管理，明确管理人员职责，规范履职行为，确保各项工作有序高效开展，防范和减少因失职行为造成的不良影响与损失，依据国家相关法律法规及本单位章程，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本单位各级管理人员，包括但不限于部门负责人、团队主管及其他承担管理职责的人员。

第三条基本原则

管理人员失职行为的认定与处罚，应当遵循以下原则：

（一）实事求是、客观公正：以事实为依据，准确认定行为性质与情节。

（二）错责相当、过罚严明：根据失职行为的情节轻重、造成后果及影响程度，给予相应处罚。

（三）教育与惩戒相结合：惩戒是手段，教育引导管理人员自觉履行职责、改进工作是目的。

（四）程序正当、保障权利：处罚过程应符合规定程序，保障被处罚人员的申诉权利。

第二章失职行为的界定与分类

第四条失职行为的定义

本制度所称失职行为，是指管理人员在其职责范围内，因故意、过失或不作为，未能履行或未能正确履行其应尽的职责，导致工作延误、效率低下、资产损失、声誉受损或造成其他不良后果的行为。

第五条一般失职行为

一般失职行为是指情节轻微，未造成或仅造成轻微不良后果或影响的失职行为。主要包括但不限于：

（一）在日常管理工作中，因疏忽大意或工作方法简单，导致工作出现一般性失误或效率不高，但未造成实际损失；

（二）对分管工作或下属人员管理不到位，导致工作出现轻微偏差，经指出后能及时纠正；

（三）未能按时完成本职范围内的一般性工作任务，且无正当理由；

（四）对上级布置的工作指令，未能及时传达或执行不力，但未造成严重后果；

（五）违反单位内部一般性管理规定，情节轻微。

第六条较重失职行为

较重失职行为是指情节较为严重，造成一定不良后果或较大影响的失职行为。主要包括但不限于：

（一）在工作中出现明显决策失误，或盲目决策，导致工作出现较大偏差或造成一定经济损失；

（二）对分管部门或下属人员管理松懈，监督不力，导致发生违规违纪行为或较大工作失误；

（三）对职责范围内的重要事项，未能及时上报或处理，延误时机，造成不良后果；

（四）违反单位重要规章制度或操作规程，导致工作秩序混乱或造成一定损失；

（五）在团队建设中，未能有效履行管理职责，导致团队凝聚力差、战斗力弱，影响整体工作绩效；

（六）泄露工作中知悉的一般性商业秘密或敏感信息，造成一定影响。

第七条严重失职行为

严重失职行为是指情节严重，造成严重不良后果、重大经济损失或恶劣影响的失职行为。主要包括但不限于：

（一）在工作中滥用职权、玩忽职守，或因严重不负责任，导致发生重大安全事故、质量事故或重大经济损失；

（二）在重大决策中，因个人主观故意或严重失误，导致单位遭受重大经济损失或声誉严重受损；

（三）对分管工作中存在的重大问题或隐患，视而不见，隐瞒不报，或处置不当，导致事态恶化，造成严重后果；

（四）严重违反单位核心规章制度、廉洁从业规定或国家法律法规，利用职务之便谋取私利，或收受不正当利益；

（五）泄露工作中知悉的核心商业秘密或重大敏感信息，给单位造成严重损失；

（六）在突发事件或危机处理中，指挥失当、处置不力，导致局面失控，造成极其恶劣影响；

（七）包庇、纵容下属人员的严重违规违纪行为，或对揭发、检举人进行打击报复。

第三章处罚的种类与适用

第八条处罚种类

对管理人员失职行为的处罚种类包括：

（一）口头警告；

（二）书面警告；

（三）记过；

（四）降职（级）或降薪；

（五）撤职；

（六）解除劳动合同（辞退）。

以上处罚种类可单独适用，也可根据情节轻重合并适用（如降职的同时可伴随降薪）。

第九条处罚适用标准

（一）对于一般失职行为，可给予口头警告或书面警告。

（二）对于较重失职行为，可给予记过、降职（级）或降薪。

（三）对于严重失职行为，可给予撤职或解除劳动合同（辞退）。若行为已触犯国家法律法规，将移交司法机关处理。

（四）在适用处罚时，应综合考虑失职行为的动机、情节、后果、认错态度及整改情况等因素。对于主动承认错误、积极采取补救措施并有效挽回损失或消除影响的，可酌情从轻或减轻处罚；对于拒不承认错误、推卸责任或屡教不改的，应从重处罚。

第四章处罚程序

第十条调查与核实

发现管理人员存在失职行为嫌疑时，由单位指定的相关部门（如人力资源部、监察部门或指定调查组）负责进行调查核实。调查应遵循客观、公正的原则，充分听取当事人的陈述和申辩，收集相关证据材料。

第十一条认定与建议

调查结束后，调查组应根据调查结果，对照本制度规定，对失职行为的性质、类别及情节进行认定，并提出初步的处罚建议，报单位有权决策机构或决策者审批。

第十二条审批与决定

单位有权决策机构或决策者根据调查结果、认定意见及处罚建议，集体研究后作出处罚决定。对于重大或复杂的失职