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网络安全风险评估及应对工具模板

引言

本工具模板旨在为组织提供系统化的网络安全风险评估及应对框架，帮助识别潜在威胁、分析风险影响、制定针对性措施，降低网络安全事件发生概率及损失。模板适用于企业、机构、事业单位等各类组织，可根据实际场景调整内容细节，支撑网络安全管理工作常态化、规范化开展。

一、适用情境与触发条件

本模板适用于以下典型场景，满足不同情境下的风险评估需求：

（一）常规周期性评估

年度/半年度安全体检：组织需全面梳理当前网络安全态势，识别新增威胁及脆弱性，评估现有控制措施有效性，为下阶段安全策略制定提供依据。

季度/月度重点监控：针对关键业务系统、核心数据资产，开展高频次轻量化评估，及时发觉高风险漏洞或异常行为。

（二）重大变更前评估

新系统/新业务上线前：对拟部署的信息系统进行安全风险评估，识别设计、开发、部署阶段的安全隐患，保证“安全同步规划、同步建设、同步运行”。

重大架构调整或技术升级前：如云平台迁移、网络架构重构、核心系统版本升级等，评估变更对安全基线的影响，规避因变更引入的新风险。

（三）合规性驱动评估

等保2.0/3.0合规整改：对照网络安全等级保护要求，开展差距分析及风险评估，保证满足合规性条款，避免监管处罚。

数据安全法/个人信息保护法落地：针对数据处理活动（特别是个人信息处理）开展专项评估，识别数据泄露、滥用等风险，满足法律合规要求。

（四）事件响应后复盘

安全事件发生后：通过回溯分析事件成因、影响范围及处置过程，评估现有应急响应机制的有效性，优化风险应对策略。

二、实施流程与操作步骤

本模板遵循“准备-识别-分析-应对-报告”的闭环流程，保证风险评估工作系统化、可落地。各步骤具体操作

（一）准备阶段：明确范围与资源

成立评估小组

组建跨部门团队，成员应包括：

评估组长*（负责统筹协调、报告审核）：建议由分管安全的领导或安全部门负责人担任；

技术专家*（负责漏洞扫描、技术分析）：包含网络工程师、系统工程师、安全工程师等；

业务代表*（负责资产梳理、业务影响分析）：熟悉核心业务流程的人员；

合规专员*（负责合规性核对）：熟悉相关法律法规及行业标准的人员。

制定评估计划

明确评估范围（如特定业务系统、全部服务器、关键数据资产等）；

确定评估时间周期（如1周、1个月）及里程碑节点；

分配任务职责，保证各成员清晰工作内容；

准备评估工具（如漏洞扫描器、渗透测试工具、资产管理系统等）及（如本模板配套表格）。

（二）信息收集：全面梳理资产与威胁

资产梳理与分类

通过访谈、文档审查、工具扫描等方式，梳理组织内所有信息资产，形成《资产清单》（参考模板1）；

资产分类建议：硬件资产（服务器、网络设备、终端等）、软件资产（操作系统、数据库、应用系统等）、数据资产（客户信息、财务数据、知识产权等）、人员资产（员工、第三方人员等）、服务资产（云服务、外包服务等）。

威胁信息收集

收集内外部威胁信息：

内部：历史安全事件记录、员工操作失误案例、内部威胁情报等；

外部：国家漏洞库（CNNVD）、厂商安全公告、行业安全事件通报、最新攻击手法（如APT攻击、勒索病毒）等。

脆弱性信息收集

技术脆弱性：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞、弱口令、配置错误等；

管理脆弱性：通过文档审查（如安全策略、应急预案）、现场访谈（如安全制度执行情况）识别管理流程缺陷；

物理脆弱性：检查机房访问控制、设备物理防护等是否存在漏洞。

（三）风险识别：关联威胁与脆弱性

风险场景构建

结合资产、威胁、脆弱性信息，通过“威胁-脆弱性-资产”关联分析，识别具体风险场景。

示例：“外部黑客（威胁）利用Web应用漏洞（脆弱性）入侵核心数据库（资产），导致客户数据泄露”。

风险初筛

对识别的风险场景进行初步筛选，排除低概率/低影响的风险（如“普通员工误删个人文件”），聚焦关键业务、核心数据相关的高潜在风险。

（四）风险分析：量化与定性评估

建立评估维度

从“可能性”和“影响程度”两个维度进行评估：

可能性：威胁利用脆弱性的概率（参考标准：极高/高/中/低/极低，对应5/4/3/2/1分）；

影响程度：风险发生对组织业务、财务、声誉、法律等方面的影响（参考标准：严重/高/中/低/极低，对应5/4/3/2/1分）。

风险等级判定

采用“风险值=可能性×影响程度”计算风险值，结合《风险等级评估标准》（参考模板2）确定风险等级：

高风险（15-25分）：需立即采取控制措施，24小时内制定应对方案；

中风险（8-14分）：需制定计划采取控制措施，1周内完成方案制定；

低风险（1-7分）：可接受风险，需定期监控，无需立即处置。

（五）风险应对：制定控制措施

根据风险等级，选择合适的应对策略（规避、降低、转移、接受），并制定具体措施：

风险等级

应对策略