2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道及答案【名师系列】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）o

A.期货交易所

B.期货业协会的工作人员

C.证券公司的高净值合格投资者

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

2、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

3、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】：C

4、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D

5、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人

C.具有期货从业资格的人员不少于3人

D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】：D

6、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

【答案】：A

7、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()

A.陈述的权利

B.依法聘请律师的权利

C.要求举行听证的权利

D.申辩的权利

【答案】：B

8、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师

【答案】：C

9、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。

A.100

B.150

C.50

D.200

【答案】：A

10、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C

11、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

12、根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B

13、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【答案】：C

14、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D

15、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

【答案】：B

16、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A.3000；6000

B.3000；5000

C.2000；6000

D.2000；5000

【答案】：A

17、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风