创新业务与合规.pptxVIP

1;2目录1、创新业务与合规的;3正确认识二者之间的关系创新发;创新发展决不能产生普遍性违法违;创新发展与风控合规必须动态均衡;其二，建立健全有效的合规管理制;其三，建立健全并有效实施信息隔;合理区分创新失误与违规行为对于;对于打着创新旗号，违反现行法律;创新发展措施的落实情况2012;提高证券公司理财类产品创新能力;上述规定和自律规则的发布实施，;加快新业务新产品创新进程取消了;放宽业务范围和投资方式限制修订;中小企业私募债券成功推出。下发;扩大证券公司代销金融产品范围S;支持跨境业务发展去年以来，QD;推动分支机构组织创新发布了《;发布了修订后的《证券公司证券营;鼓励证券公司发行上市和并购重组;拓展证券公司基础功能，发展证券;在支持区域性股权交易市场发展方;改革完善证券公司风险控制指标体;探索长效激励机制证监会机构部;证券行业发生的变化单击此处添加;起草背景总体思路主要内容;232004年，暂停设立分支机;24（一）起草背景1、;25两《规定》实施效果添加标题;26（一）起草背景2、证;27（二）总体思路整合整合分公;28（三）主要内容01概念05;29分公司证券营业部种类经营性;30（三）主要内容2、分;31资格条件取消业绩;32（三）主要内容2、分支;33审核流程受理受理机构设立、;34核查设立、收购——取消了现;35新设分支机构名