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证券从业资格复习题证券投资模拟题

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.以下哪种证券不属于固定收益证券？（）

A.国债

B.公司债券

C.普通股股票

D.优先股股票

答案：C

解析：固定收益证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券。国债和公司债券都有固定的票面利率和到期本金偿还，优先股股票通常也有固定的股息率。而普通股股票的收益取决于公司的经营状况和盈利分配政策，不具有固定的现金流，所以不属于固定收益证券。

2.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.股东权益变动表

答案：B

解析：资产负债表反映的是企业在某一特定日期的财务状况；利润表是反映企业在一定会计期间的经营成果的报表；现金流量表反映企业在一定会计期间现金和现金等价物流入和流出的情况；股东权益变动表反映构成所有者权益的各组成部分当期的增减变动情况。所以答案选B。

3.以下技术分析指标中，属于超买超卖型指标的是（）。

A.MACD

B.RSI

C.OBV

D.BIAS

答案：B

解析：MACD是趋向类指标，主要用于判断股票价格的趋势；RSI即相对强弱指标，是衡量证券自身内在相对强度的指标，属于超买超卖型指标；OBV是能量潮指标，通过统计成交量变动的趋势来推测股价趋势；BIAS是乖离率指标，反映一定时期内股价与其移动平均线偏离程度。所以选B。

4.某股票的β系数为1.5，市场组合的预期收益率为10%，无风险收益率为4%，则该股票的预期收益率为（）。

A.13%

B.10%

C.16%

D.19%

答案：A

解析：根据资本资产定价模型：$R_i=R_f+\beta\times(R_m-R_f)$，其中$R_i$为该股票的预期收益率，$R_f$为无风险收益率，$\beta$为该股票的β系数，$R_m$为市场组合的预期收益率。代入数据可得：$R_i=4\%+1.5\times(10\%-4\%)=4\%+9\%=13\%$。

5.开放式基金的交易价格取决于（）。

A.基金单位资产净值

B.市场供求关系

C.证券市场的平均收益率

D.基金的投资策略

答案：A

解析：开放式基金的交易价格以基金单位资产净值为基础，不直接受市场供求关系影响。封闭式基金的交易价格受市场供求关系影响。证券市场的平均收益率和基金的投资策略会影响基金的业绩，但不是开放式基金交易价格的直接决定因素。所以选A。

6.以下不属于证券市场监管原则的是（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.效率优先原则

D.公开、公平、公正原则

答案：C

解析：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、公开、公平、公正原则以及监督与自律相结合的原则等。效率优先原则不是证券市场监管的原则。所以选C。

7.债券按计息方式可分为（）。

A.附息债券、贴现债券、零息债券

B.国债、金融债券、公司债券

C.短期债券、中期债券、长期债券

D.记名债券、无记名债券

答案：A

解析：按计息方式，债券可分为附息债券（定期支付利息）、贴现债券（以低于面值发行，到期按面值偿还）、零息债券（期间不支付利息，按面值偿还本金）；按发行主体，债券分为国债、金融债券、公司债券；按期限，债券分为短期债券、中期债券、长期债券；按是否记名，债券分为记名债券和无记名债券。所以选A。

8.股票价格指数期货的交易单位是（）。

A.股票数量

B.合约价值

C.指数点

D.交易金额

答案：C

解析：股票价格指数期货的交易单位是指数点，合约价值等于指数点乘以每点乘数。股票数量不是股指期货的交易单位；交易金额是根据合约价值和交易数量计算得出的。所以选C。

9.以下关于市盈率的说法，正确的是（）。

A.市盈率越高，表明股票越具有投资价值

B.市盈率是每股股价与每股净资产的比率

C.市盈率是衡量股票投资价值的重要指标之一

D.市盈率不受公司盈利状况的影响

答案：C

解析：市盈率是每股股价与每股收益的比率，它是衡量股票投资价值的重要指标之一。一般来说，市盈率较低时，股票可能更具有投资价值，但不能绝对地认为市盈率越高股票越有投资价值，因为过高的市盈率可能意味着股价被高估。市盈率明显受公司盈利状况的影响，公司盈利变化会导致每股收益变化，进而影响市盈率。所以选C。

10.证券投资基金的托管人一般是（）。

A.证券公司

B.商业银行

C.基金管理公司

D.证券交易所

答案：B

解析：证券投资基金的托管人通常是商业银行。商业银行具有资金保管、监督基金管理人运作等职责，以保障基金资产的安全和独立。证券公司主要从