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2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】：B

2、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.平均期权

D.障碍期权

【答案】：A

3、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。

A.社会公共利益

B.证券市场有效

C.交易活动公平

D.交易价格公正

【答案】：A

4、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】：A

5、日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱（）岁以上的人士从事期货交易。

A.70

B.65

C.75

D.60

【答案】：C

6、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。

A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票

B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票

C.深交所认定的其他特殊情形的股票

D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股

【答案】：D

7、股票发行制度不包括（）

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行定价

D.发行方式

【答案】：A

8、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。?

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

【答案】：A

9、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A.以风险换收益

B.风险收益平衡选择

C.风险和收益的二元结构

D.风险与收益组合

【答案】：B

10、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。

A.上海黄金交易所正式运行

B.郑州商品交易所正式成立

C.中国金融期货交易所正式成立

D.外汇远期开始试点

【答案】：A

11、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.依靠地域优势与当地经济发展水平

C.各项业务均衡发展

D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

【答案】：C

12、以下（）不属于商业银行负债业务内容。

A.自有资金

B.政府资金

C.存款负债

D.借款负债

【答案】：B

13、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】：B

14、证券发行核准制实行（）审查。

A.公开

B.公平

C.公正

D.实质

【答案】：D

15、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：D

16、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。

A.对投资者作出收益承诺

B.向顾客提供投资建议

C.管理个人投资组合

D.推荐公开发行的证券

【答案】：A

17、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.审定证券交易所业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

【答案】：B

18、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度

B.将风险转嫁给外部

C.从外部获得补偿

D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应

【答案】：A

19、证券投资基金资产估值的对象是（）。

A.基金的负债

B.基金的净资本

C.基金的净资产

D.基金的全部资产及负债

【答案】：D

20、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

A.赎回条款

B.回售条款

C.赎回

D.回售

【答案】：D

21、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（）。

A.制定风险管理制度，并适