企业网络安全检查清单与标准制定.docVIP

企业网络安全检查清单与标准制定工具模板

一、适用场景与目标

本工具模板适用于各类企业（含中小企业、大型集团）开展网络安全自查、合规整改、风险评估及管理体系建设，具体场景包括但不限于：

合规性需求：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求；

风险防控：定期识别网络安全隐患，降低数据泄露、系统瘫痪、勒索攻击等安全事件发生概率；

体系建设：构建标准化网络安全管理流程，明确责任分工与技术防护要求；

审计准备：为内外部审计（如ISO27001、等级保护）提供结构化检查依据。

二、标准化操作流程

（一）前期准备阶段

组建专项工作组

成员建议：企业负责人（总）、IT部门负责人（经理）、网络安全专员（专员）、法务合规人员（法务）、业务部门代表（业务主管），保证覆盖管理、技术、合规、业务等多维度需求。

职责分工：明确组长统筹协调，IT部门负责技术检查，法务负责合规条款核对，业务部门配合业务场景梳理。

收集法规与标准依据

梳理适用法律法规（如国家《网络安全等级保护基本要求》、行业监管细则）、国际标准（如ISO/IEC27001:2022）、企业内部制度（如《数据安全管理规范》），形成《合规依据清单》。

确定检查范围与重点

根据企业业务特点，明确检查对象（如办公终端、服务器、网络设备、云平台、业务系统、数据存储介质等）和核心关注点（如数据分类分级、访问控制、漏洞管理、应急响应等）。

（二）标准制定阶段

划分检查维度

参考等保2.0及行业最佳实践，将网络安全检查划分为物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、安全管理六大维度，每个维度下设具体检查项。

细化检查标准

对每个检查项明确“检查内容”“合规要求”“判定标准”（如“应配置防火墙访问控制策略”“策略需遵循‘最小权限’原则，未发觉高危端口开放”）。

标准需可量化、可验证，避免模糊表述（如“加强密码管理”改为“操作系统密码长度≥12位，且包含大小写字母、数字及特殊字符，每90天更换一次”）。

设定风险等级

根据安全隐患可能造成的影响范围和严重程度，将风险划分为“高、中、低”三级：

高风险：可能导致核心业务中断、敏感数据泄露、重大财产损失或违反法律法规；

中风险：可能影响部分业务功能、造成一般数据泄露或内部管理漏洞；

低风险：存在轻微安全隐患，暂无实际影响，但需长期关注。

（三）检查实施阶段

现场检查与文档核查

技术检查：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、日志分析系统、渗透测试等技术手段，检测系统配置、漏洞情况、网络流量等；

文档核查：查阅安全管理制度、应急预案、培训记录、运维日志等文档，验证管理措施落地情况；

人员访谈：与IT运维人员、业务部门负责人、普通员工沟通，知晓安全意识及操作规范执行情况。

记录检查结果

对照《企业网络安全检查清单模板》（见第三部分），逐项记录检查发觉的问题，包括问题描述、涉及系统/设备、风险等级、初步整改建议等，保证可追溯。

问题汇总与评估

对检查中发觉的问题进行分类汇总，统计各维度风险数量及分布，分析共性问题（如“终端密码策略执行不到位”“第三方系统访问权限未定期清理”），形成《网络安全检查问题清单》。

（四）整改与优化阶段

制定整改方案

针对高风险问题，优先制定整改措施，明确“整改责任人”（如IT部门主管）、“整改时限”（如“15个工作日内完成”）、“所需资源”（如技术采购、预算支持）；

中低风险问题可纳入长期改进计划，明确整改周期及责任人。

跟踪整改落实

整改责任人需提交《整改报告》，说明整改措施、实施过程、验证结果；

工作组对整改效果进行复查，保证问题闭环（如“高风险漏洞修复后需进行复测，确认漏洞不存在”）。

更新标准与流程

根据检查及整改过程中发觉的新问题、新风险，定期修订网络安全检查清单及管理标准（建议每年至少更新一次），形成“检查-整改-优化”的闭环管理。

三、企业网络安全检查清单模板

检查维度

检查项目

检查内容

合规要求/判定标准

检查方法

风险等级

整改责任人

整改期限

整改状态（未整改/整改中/已整改）

物理安全

机房环境安全

机房门禁系统、视频监控、消防设施、温湿度控制

机房实行双人双锁管理，监控全覆盖，消防设备有效，温湿度控制在18-27℃、40%-60%湿度

现场检查、查阅监控录像

中

运维主管

30天

网络安全

防火墙策略配置

内外网访问控制策略、高危端口开放情况、策略更新记录

遵循“最小权限”原则，未发觉高危端口（如3389、22）对外直接开放，策略每季度review

策略核查、漏洞扫描

高

网络工程师

15天

主机安全

操作系统补丁管理

服务器/终端补丁更新情况、未修复漏洞数量

操作系统高危漏洞修复率100%，中低危漏洞修复率≥90%，补丁更新记录完整

漏洞扫描、补丁核查

高

系统管