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风险管理事件记录及分析模板

一、适用范围与应用情境

本模板适用于各类组织（如企业、事业单位、项目团队等）在运营过程中，对突发的或潜在的风险事件进行系统性记录、分析与管理的场景。具体包括但不限于：

日常运营风险：如流程执行偏差、资源短缺、客户投诉激增等；

安全风险事件：如生产安全、数据泄露、消防隐患等；

合规风险事件：如违反法律法规、监管要求、行业准则等；

战略与财务风险：如市场环境突变导致的项目亏损、投资决策失误等；

外部环境风险：如供应链中断、政策调整、自然灾害等引发的连锁反应。

通过规范记录事件全貌，深入分析根本原因，制定针对性改进措施，可实现风险的事前预防、事中控制与事后复盘，降低同类事件重复发生的概率，提升组织整体风险管理能力。

二、模板使用流程详解

（一）事件信息初步采集

当风险事件发生或被发觉后，第一发觉人（或部门负责人）需在1个工作日内完成基础信息收集，保证关键信息不遗漏。重点采集内容包括：

事件发生的时间、具体地点（或涉及的业务环节）；

事件涉及的人员、部门或外部单位（如涉及外部方，需注明名称及角色）；

事件的初始表现（如“生产车间A设备突发故障，导致生产线停工2小时”）；

已采取的临时应对措施（如“立即启动备用设备，联系维修团队”）。

（二）风险评估与等级判定

在基础信息采集完成后，由风险管理牵头部门（如风控部、企管部）组织相关部门，对事件进行风险评估，判定风险等级。评估维度包括：

可能性：事件发生的概率（如“极高：预计1个月内发生”“高：预计3个月内发生”“中：预计6个月内发生”“低：预计1年内发生”“极低：1年以上可能发生”）；

影响程度：事件对组织目标（如财务、声誉、运营、合规等）的影响范围和严重程度（如“严重影响：导致重大损失/业务中断”“较大影响：导致明显损失/效率下降”“一般影响：短期轻微影响”“轻微影响：几乎无实际影响”）。

结合可能性与影响程度，参照下表判定风险等级：

可能性

轻微影响

一般影响

较大影响

严重影响

极高

中风险

高风险

高风险

重大风险

高

中风险

中风险

高风险

重大风险

中

低风险

中风险

中风险

高风险

低

低风险

低风险

中风险

中风险

极低

低风险

低风险

低风险

中风险

（三）原因深度分析

针对已判定等级的风险事件，组织跨部门团队（如事件涉及部门、风控部、法务部、业务部门等）进行原因分析，避免停留在表面问题，需挖掘根本原因。推荐使用5Why分析法（连续追问“为什么”至少5层）或鱼骨图分析法（从人、机、料、法、环、测等维度展开）。分析需区分：

直接原因：导致事件发生的最直接触发因素（如“设备老化未及时更换”）；

根本原因：导致直接原因存在的系统性、深层问题（如“设备维护制度缺失，未定期检修流程”）。

（四）处理措施与责任分配

根据原因分析结果，制定针对性的处理措施，明确措施内容、完成时限、责任人及配合部门，保证措施可落地、可追溯。措施类型包括：

紧急处置措施：控制事件影响范围（如“客户投诉由客服部24小时内响应，安抚客户情绪”）；

纠正措施：消除事件直接原因（如“更换故障设备，并对同批次设备全面排查”）；

预防措施：避免同类事件再次发生（如“修订《设备维护管理制度》，增加季度检修要求”）。

（五）记录归档与跟踪改进

完成措施制定后，由责任人按时限落实，风险管理牵头部门需跟踪措施执行效果，并在措施完成后3个工作日内验证结果（如“设备检修记录是否完整？客户投诉是否闭环？”）。验证通过后，将完整记录（含事件信息、分析报告、措施及验证结果）归档至风险管理系统或指定档案库，定期（如每季度/每年度）组织复盘会议，总结经验教训，更新风险数据库。

三、风险事件记录分析表（模板）

风险事件基本信息

字段名称

填写说明

示例

事件编号

按年份+部门+流水号规则编制（如“2024-风控-001”）

2024-运营-015

事件名称

简明概括事件核心内容（不超过20字）

生产车间A设备故障导致停工

发生时间

精确到“年/月/日时:分”

2024-03-1514:30

发生地点

具体到部门、区域或业务环节

生产车间A线3号工位

事件类型

勾选对应类别（运营/安全/合规/战略/财务/外部）

?运营□安全□合规□战略□财务□外部

首次发觉人

填写姓名（用*号代替），注明岗位

（生产部设备操作员）

涉及人员/部门

列出事件直接关联的人员（*号代替）或部门

生产部、设备部、采购部

事件初始描述

客观描述事件经过（不添加主观判断），包含“谁、在什么情况下、做了什么、导致什么结果”

生产部员工*四操作A设备时，设备突发异响，停机检查发觉核心部件断裂，导致生产线停工2小时

风险评估与影响分析

评估维度

填写说明

结果

可能性

勾选对应概率等级（极高/高/中/低/极低）

□极高?高□中□