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进一步加强因私出国管理的自查报告

一、自查背景与目的

为贯彻落实上级部门关于加强因私出国（境）管理的相关文件精神，规范本单位人员因私出国（境）行为，防范潜在风险，确保各项工作秩序稳定，根据要求，对本单位因私出国（境）管理情况开展自查，现将自查结果报告如下。

二、自查范围与标准

本次自查范围包括本单位所有员工（含合同工、实习生等）近XXXX年度至XXXX年度期间的因私出国（境）申请、审批、执行及了个管理全过程。自查依据的主要标准包括：

国家及地方相关法律法规：《中华人民共和国出境入境管理法》及其实施细则，国家标准局令第644号等；

上级单位规章制度：XX公司/单位《关于进一步规范员工因私出国（境）管理办法》等；

本单位内部规定：制定的《因私出国（境）管理规定》及操作细则。

三、自查组织与实施

为确保自查工作深入开展，成立了专项自查小组，组员由XX、XX、XX等人员组成，明确了职责分工。自查时间自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日，采取纸质材料审阅、系统数据核查、个别谈话核实相结合的方式开展。

四、自查内容及结果

（一）人员分类及审批流程是否符合规定

人员分类管理情况:

本单位人员分为XX类别（如：核心骨干、一般员工、实习生等），各类别人员因私出国（境）审批权限及要求执行情况如下：

核心骨干：需经XX层级审批，审批通过率为100%。

一般员工：需提交XX部门审核+XX层级审批，审批通过率为95%（因1例申请存在违反规定的行为，已处理）。

实习生：禁止申请因私出国（境），无发生相关情况。

结论：总体符合规定，但个别员工对政策理解不到位，存在按“一般”标准提交核心骨干申请的情况。

审批流程合规性:

核心流程分解：申请提交→部门负责人审核→XX审批→提交公派出差管理系统备案→签发护照/签证。

自查发现问题：

2例申请未按系统提交备案，已责令整改。

1例申请未明确详细说明出国事由和时间，已要求补充材料并重新审批。

结论：大部分流程符合制度要求，但存在个别执行偏差。

（二）出国信息登记与报告是否完整

登记情况:

对近XXXX年度以来20例因私出国（境）人员信息进行登记，包括姓名、护照号、出行国别、时间、事由等。

问题：其中1例人员回国后未及时在系统中更新状态，已补正。

结论：登记基本完整，但动态更新需加强。

报告情况:

按规定上报XXXX部门/单位的19例有效报告，1例因程序问题已重新上报。

结论：基本符合要求，但报告时效性有提升空间。

（三）为外单位人员提供便利是否合规

自查情况:

明确不允许为外单位人员办理单位资源支持的因私出国（境）手续。

纪检部门抽查了5名有外单位合作关系的员工，均无利用单位资源协助外单位人员出国的情形。

结论：无违规情况，但需持续加强教育提醒。

五、发现的主要问题及原因分析

（一）问题汇总

政策传达与理解不到位：部分员工（特别是新入职员工）对因私出国管理规定细节不熟悉，导致提交材料不规范。

执行细节存在偏差：个别员工或部门在审批、备案环节存在简化流程、材料不齐等行为。

动态管理需加强：出国人员回国后的信息更新不及时，增加了管理盲点。

长效监督机制不足：对规定执行情况的常态化监督检查不足。

（二）原因分析

教育培训不够深入：对政策的宣贯形式单一，考核检验不足，导致员工重视程度不够。

监督问责机制不健全：在日常管理中，对违规行为的惩处力度不够，未能形成有效震慑。

系统功能待完善：部分流程依赖人工操作，存在操作失误和信息滞后风险。

六、整改措施及计划

针对自查中发现的问题，提出如下整改措施：

强化制度学习与培训（责任部门：XX部，完成时间：XXXX年XX月XX日前）：

组织全员专题培训，重点解读最新规定及典型案例。

开展线上测试，考试合格纳入年度考核。

完善审批与备案流程（责任部门：XX办，完成时间：XXXX年XX月XX日）：

修订内部操作细则，明确“逐级审核”责任。

将系统备案作为审批前置条件，堵塞漏洞。

建立动态跟踪台账（责任部门：XX部，完成时间：XXXX年XX月XX日）：

在系统中增加“回国更新”功能，要求回国后2日内完成状态修改。

定期抽查不更新人员的处理情况。

加强监督检查与奖惩（责任部门：纪检组、XX办，完成时间：长期）：

每季度开展一次专项检查，对发现的问题予以通报。

对违规行为按制度严肃处理，并取消当年评优资格。

探索信息化手段提升效率（责任部门：IT部，完成时间：XXXX年XX季度）：

优化假期/出国管理系统，实现流程自动化提醒与监控。

七、结论与建议

本次自查严格对照上级及本单位规定，发现的主要问题集中在政策传达、执行细节、动态管理等方面，均属于管理问题